关于美国商务部三份对华限制先进芯片与AI模型文件的解读

数据何规 · 公众号 · · 2025-05-14 08:00

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BIS 已经发布了识别交易和行为“红旗”的指南，以及相应的尽职调查措施，以帮助企业评估相关方或活动是否可能触发 BIS 的许可要求，特别是在涉及为 D:5 国家（包括东大）训练 AI 模型方面。

第二份文件：《关于通用禁令 10 (GP10) 对中华人民共和国 (PRC) 先进计算芯片适用的指南》 (Guidance on Application of General Prohibition 10 (GP10) to People ’ s Republic of China (PRC) Advanced-Computing Integrated Circuits (ICs))

这份指南旨在提醒业界注意使用东大先进计算芯片（特别是华为昇腾系列芯片）的风险，因为这些芯片很可能是在违反美国出口管制的情况下开发或生产的。 BIS 警告，根据 GP10 的规定，使用此类东大先进计算芯片可能构成违反美国出口管制的行为，并可能导致公司面临 BIS 的执法行动。

核心内容与推定清单：

BIS 告知公众，使用符合 ECCN 3A090 管制参数，且由位于 D:5 国家组，或其最终母公司总部设在这些地区的实体开发或生产的芯片，可能会触犯 EAR 的 GP10 ( § 736.2(b)(10)) 。在未获得 BIS 授权的情况下从事 GP10 活动，包括使用此类“ 东大 3A090 芯片”，可能导致严重的刑事和行政处罚。

指南提供了一个推定适用 GP10 限制的东大 3A090 芯片示例清单，包括：华为 Ascend 910B、华为 Ascend 910C、华为 Ascent 910D 。

BIS 强调，这份清单并非详尽无遗，只要个人知晓与东大 3A090 芯片或其他受 EAR 管制的物项（包括电路板、服务器或组件，无论是否列入清单）相关的违规行为已经发生、即将发生或意图发生， GP10 限制就适用。该清单将根据需要进行更新。 GP10 明确规定：“你不得出售、转让、出口、再出口、资助、订购、购买、移除、隐藏、储存、使用、出借、处置、运输、转运或以其他方式全部或部分处理任何受 EAR 管制且在知晓违反 EAR 的情况下出口或将要出口的物项……这种违规行为即将发生，或意图与该物项相关联地发生。”

适用法规与行业指南：

所有由总部设在东大，或其最终母公司总部设在东大的公司设计的 3A090 芯片，无论其生产地在东大境内还是境外，都很可能受到 EAR 的管制，并且可能是在违反 EAR 的情况下生产的，因此受到 GP10 的限制。这类芯片很可能是使用某些美国软件或技术设计的，或者是使用某些源自美国软件或技术的半导体制造设备的直接产品，或者两者兼有。此外，这类东大 3A090 芯片的生产、购买或订购过程，可能涉及被列入实体清单且带有脚注 1 或脚注 4 标记的实体，或者这些实体是交易的相关方。

因此， BIS 认为，在这些东大 3A090 芯片的设计和生产过程中，很可能在以下环节需要 BIS 许可：

1. 将 3A090 芯片的设计文件从东大芯片设计方出口到境外的制造厂，或从东大再出口，或在东大境内转让。

2. 将 3A090 芯片从芯片代工厂出口到境外的东大（或东大总部公司），或再出口到东大，或在东大境内转让给东大芯片设计方或销售方。

3. 实体清单上带有脚注 1 或脚注 4 标记的实体参与了东大 3A090 芯片的生产或开发相关的任何交易，或者此类实体是交易的其他相关方。

鉴于在任何东大 3A090 芯片或相关技术的出口、再出口、国内转移或从国外出口过程中，很可能需要 BIS 的授权，除非获得了此类授权，否则东大