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证券业协会曝光一批违规从业人员,并记入诚信档案

中证协发布  · 公众号  ·  · 2017-06-20 18:27

正文

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证券业协会自律惩戒措施分为自律管理措施和纪律处分两类。据统计,2016年,协会共对10家违规的会员机构采取了自律管理措施;对10名在展业过程中违反自律规则的从业人员采取了自律惩戒措施,其中,对7名从业人员采取了自律管理措施,对3名从业人员采取了纪律处分。2017年1月至6月,协会共对2家违规的会员机构采取了自律管理措施;对14名在展业过程中违反自律规则的从业人员采取了自律惩戒措施,其中,对2名从业人员采取了自律管理措施,对12名从业人员采取了纪律处分。







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