基金（产品）未备案，私募管理人、高管一并被行政处罚，还吓出一身“冷汗”

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杨洪宇，男，1975年12月出生，时任盛世嘉和董事长，住址：山东省东平县。

夏小红，男，1981年8月出生，时任盛世嘉和财务总监，住址：江西省南昌市东湖区。

宋梁山，男，1984年9月出生，时任盛世嘉和风控总监，住址：河南省商丘市睢阳区。

依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的有关规定，我局对盛世嘉和违法违规行为进行了立案调查、审理，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。盛世嘉和、金奎、夏小红、宋梁山提交了陈述和申辩意见，杨洪宇未提交陈述和申辩意见。本案现已调查、审理终结。

经查明，盛世嘉和存在以下违规事实：

一、未按规定办理基金备案手续

盛世嘉和管理的“嘉和汇金（有限合伙）-福建明明医疗辅助器具有限公司产品”（以下简称嘉和汇金基金），截至立案调查日2016年3月28日，未按规定办理基金备案手续。

二、向合格投资者之外的个人募集资金

盛世嘉和向16名非合格投资者募集嘉和汇金基金。

三、向投资者承诺最低收益

盛世嘉和向投资者梁某红承诺嘉和汇金基金最低年化收益率为18%。

四、挪用私募基金财产

盛世嘉和累计挪用嘉和汇金基金财产7,003,858.27元，部分资金转入金奎、夏小红、饶某青、华某、格某勒等银行账户供个人使用，部分资金直接用于支付盛世嘉和的房租。

上述事实，有询问笔录、情况说明、银行流水、出资确认函、登记备案材料等证据证明。

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