早餐 | 徐翔案一审宣判，三被告人处罚金120亿！

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此次青岛中级人民法院经审理查明，2010年至2015年，徐翔单独或伙同王巍、竺勇，先后与十三家上市公司的董事长或实际控制人（均另案处理），合谋控制上市公司择机发布“高送转”方案，引入热点题材等利好消息；徐翔、王巍基于上述信息优势，使用基金产品及其控制的证券账户，在二级市场进行涉案公司股票的连续买卖，拉抬股价；徐翔以大宗交易的方式，接盘上述公司股东减持的股票；上述公司股东将大宗交易减持的股票获利部分，按照约定的比例与徐翔等人分成；或者双方在共同认购涉案公司非公开发行的股票后，以上述方式拉抬股价，抛售股票获利，或实现股票增值。其中，徐翔组织实施了全部13起证券交易操纵行为，王巍积极参与8起证券交易操纵行为，竺勇参与5起证券交易操纵行为，从中非法获得巨额利益。

根据《中华人民共和国刑法》第一百八十二条，“单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的”，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。

据财新记者此前了解，徐翔、王巍、竺勇三人累计动用400余亿元资金操纵股票股价，非法获利约70亿元。

根据《中华人民共和国证券法》第二百零三条，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

如果据此计算，徐翔此案的罚款上限可以高达350亿元。不过，一审判决对相关被告处以罚金。“罚金和罚款性质不同。法律规定并没有绝对禁止刑事责任的罚金和行政处罚的罚款并存，但绝大多数司法处理惯例，都是有罚金便不会再罚款。”一位刑辩律师对财新记者表示。

此外，值得注意的一点是，徐翔案并非由证监会向公安机关移送。其中一位代理律师表示，“按照法律层级效力看，证监会不会再行政处罚。”

一位资深刑辩律师对财新记者表示，从基本犯罪事实和涉案金额看，此案一般量刑五年到七年，目前徐翔案被判决的刑期属于相对从宽。

据财新记者了解，上述涉案上市公司的多名高管均被另案处理，部分已取保候审，但青岛中院未公布相关进展。目前，13家上市公司有关高管均已辞职，预计将会追究涉案个人责任，但应不会涉及相关上市公司。

【财新网】

以案说法

1 全国政协原副主席苏荣一审被判无期徒刑

2017年1月23日，山东省济南市中级人民法院对第十二届全国政协原副主席苏荣受贿、滥用职权、巨额财产来源不明案一审公开宣判，对被告人苏荣以受贿罪判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产；以滥用职权罪判处有期徒刑七年；以巨额财产来源不明罪判处有期徒刑七年，决定执行无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产。苏荣当庭表示服从法院判决，不上诉。【济南中院】

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