正文
o 案例分析
• 美国制裁的“长臂管辖”分析
3， 国际制裁项目中的高风险国家专项解读
（按 UN/US/EU/FATF等发布的高风险国家/地区，如：俄罗斯、白俄罗斯….）
三、国际制裁风险应对
1，国际制裁风险防范的责任与义务
2，OFAC制裁合规框架及五要素
3，“风险为本”的制裁风险筛查及甄别判断方法
4，制裁所有权穿透及加强尽职调查
5，金融机构及企业的制裁合规最佳实践
6，中国反外国制裁法的效力及影响
出口管制合规
一、美国出口管制条例（EAR）
1，美国出口管制的执法部门、域外执法权、违规行为的惩戒等分析
2，美国商务部出口管制条例（EAR）最新规则修订情况详解
• 非美国原产但含“美国成分” 的“外国产品”管制情况
• 受关注国家的风险图谱
• 军事最终用户/最终用途的规则详解
• Commerce Control List （CCL） 商业管制清单的主要变化及影响
• 外国直接产品规则（Foreign Direct Product ,FDP）
• ……
3，美国发布的“涉军企业”限制政策及应对策略
• 美国国防部（DOD）发布的涉军企业名单（CMC）及其限制措施
• 美国商务部工业与安全局（BIS）发布的涉军企业名单（CMIC）
• 中国企业如何应对？如何与涉军企业投资与交易？
• ……
二、中国《出口管制法》和《阻断办法》
1，中国《出口管制法》的管辖范围：受管制主体、物项、行为
2，出口管制措施及法律责任：出口许可、管控名单、禁运…
3，中国出口管制法生效后对金融机构的影响及应对措施
• 企业和金融机构如何对管制物项的最终用户和最终用途进行评估、核查，加强最终用户和最终用途管理？
• 出口管制法对银行信用证、保函等业务会产生哪些影响？及如何应对？
• ……
三、中国金融机构及企业的合规应对之道
第二部分| 敏感地区的制裁政策
1. 敏感地区及行业分类
* 分析受制裁影响的敏感地区（如俄罗斯、白俄罗斯、伊朗、委内瑞拉、缅甸等）及特定行业（如核能、电信、金融支付、矿产等）。
* 涉及敏感行业的交易进行全面筛查的方法与实践。
2. 合规风险识别与评估
* 重点讲解如何识别和评估敏感地区业务的合规风险，包括政治风险、法律风险及金融风险。
* 提供具体案例分析，如俄乌冲突背景下的制裁合规问题。
3. 筛查与监控机制
* 介绍如何通过合规工具进行筛查。
* 客户及股东背景的涉敏合规筛查。
4. 应对措施与策略
* 应对敏感地区制裁的具体策略，如调整交易决策、优化资金流动性管理等。
* 高风险国别风险与合规体系要素分析包括事前尽调审查和动态监测等
第三部分|金融机构反洗钱反恐融资风险管理培训
PART01 管理层培训
引子 从案例看近期反洗钱监管形势
- 被处罚机构金融行业全覆盖
- 处罚重点主要集中在3方面
Ÿ 客户身份识别
Ÿ 客户身份资料和交易记录保存
Ÿ 大额和可疑交易报告
- 监管处罚“双罚制”的适用
- 美国金融制裁压力日趋显著
一、反洗钱反恐融资风险管理体系
1.1洗钱和恐怖主义融资的差异
- 洗钱侵害社会利益和公共秩序
- 恐怖主义融资是国际政治纠葛
