2018年3月30日四川省证券期货业协会川东片区2017年度工作总结暨合规管理研讨会议在南充成功举行。川东片区召集人、片区所辖分公司及证券经营机构总经理、部分机构合规负责人共计50余人参加会议。片区召集人李湘泉主持会议，协会郑晓满会长、会员部副主任涂文静出席会议。
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李湘泉首先从总体情况、活动开展、践行社会责任、存在的问题四个方面全面总结了2017年片区工作情况，并提出2018年加强片区协同互助、争创优秀片区；设立扶贫助学基金；通过培训提升片区证券经营机构服务实体经济能力的工作倡议。
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国信证券南充营业部总经理何启彬、宏信证券南充营业部总经理熊芳、华西证券达州营业部总经理何全奎、华西证券南充分公司及南充营业部合规负责人张敏分别从佣金自律管理、认真贯彻适当性、协会自律自查迎检工作体会、合规管理新规及分机构机构合规工作要点四个维度就合规管理发表了主题演讲，分享了合规管理工作体会。
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最后四川省证券期货业协会郑晓满会长发表了热情洋溢的讲话，充分肯定了川东片区通过组织合规管理研讨会议，各位代表毫无保留的交流和分享，提升机构合规管理意识和能力的好做法，并对本次会议的成功举行表示祝贺。之后，郑晓满会长从2018年监管工作要求、行业自律要点、2017年协会自律自查工作情况、加强佣金自律、加强员工行为管控等方面对大家提出了工作要求，他指出2018年落实合规管理新规及适当性管理是监管工作的重点，希望与会人员高度重视合规管理，落实监管要求，加强行业自律，规范经营行为，维护市场秩序。要求片区各经营机构深入贯彻习近平总书记系列重要讲话精神，全面落实各级扶贫开发工作会议精神，开展全方位、多层次、多形式的扶贫活动，履行社会责任，提升行业美誉度。
参会人员纷纷表示通过本次合规研讨，启发很深，主动合规管理是增强行业核心竞争力的内生需求，是证券经营机构实现持续健康发展的重要手段，是切实保护投资者利益的必然要求，更是促进资本市场基业长青的必要保障。
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