主要观点总结
安徽证监局对zx证券信息技术中心高级经理李hp进行处罚，罚没金额达426.28万元。李hp在2019年至2023年期间，利用获得的未公开信息，通过个人股票账户组进行趋同交易。
关键观点总结
关键观点1: 违法事实
李hp在获得zx证券CRM系统应用开发岗权限后，能够获取客户未公开信息。他在规定时间段内利用这些未公开信息进行趋同交易，涉及股票账户组和个人股票账户的交易行为。
关键观点2: 法律依据与处罚
李hp的行为违反了《证券投资基金法》的相关规定，构成利用未公开信息交易行为。安徽证监局依法没收其违法所得，并进行了罚款。
关键观点3: 个人陈述与反馈
李hp提出申辩意见，部分交易时间早于标的账户交易时间等，请求减免处罚。但经过复核，监管层未采纳其申辩意见。
关键观点4: 案件启示
这一案件暴露出券商在客户信息保护和系统权限管理上的薄弱环节，同时也反映了监管层对内幕交易和违规交易的严格态度。
正文
2025年5月30日，安徽证监局公布一则罚单，时任zx证券信息技术中心高级经理的李hp被罚没426.28万元。以下是具体情况：
• 违法事实：2018年12月起，李hp获得zx证券CRM系统应用开发岗权限，可获取客户未公开信息。2019年11月1日至2023年2月21日，他通过该系统获知gy-xf1号ry证券投资基金的持仓等未公开信息，并实际控制“程某1”等个人股票账户组进行趋同交易。期间，账户组累计交易股票128只，交易金额6483.80万元，其中与该基金趋同交易股票76只，趋同交易金额2900.38万元，趋同盈利213.14万元。
• 法律依据与处罚：李hp的行为违反《证券投资基金法》相关规定，构成利用未公开信息交易行为。安徽证监局依据该法，决定没收其违法所得213.14万元，并处以213.14万元罚款。
李hp在陈述申辩和听证中提出如部分交易时间早于标的账户交易时间等意见，请求减免处罚，但安徽证监局经复核后对其申辩意见不予采纳。
这一案件暴露出券商在客户信息保护和系统权限管理上的薄弱环节，也体现了监管层对内幕交易和违规交易的“零容忍”态度。
