扎克伯格、马斯克、李开复为啥吵吵 vs 私募发展违规冰火两重天

关键词

湖南证监局对3家私募机构发警示函，浙江证监局发布了两则私募监管公告，本周有5家私募机构被监管。主要问题有：

1、基金财产安全问题

以新基金财产兑付旧基金投资者的本金与收益；挪用基金财产；利用基金财产为投资者以外的人牟取利益；不公平地对待所管理的不同基金财产；从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；基金合同中未明确约定保障私募基金财产安全的纠纷解决机制。

2、违反投资者适当性

向非合格投资者募集资金；投资者金额低于100万；未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估；未自行或委托第三方对所发基金产品进行评级。

3、私募基金投资运作不规范

对所投项目未进行尽职调查，对该基金产品未进行投后管理，亦未进行到期偿付等流动性风险评估。

4、未遵循专业化经营原则

私募基金业务停滞，主要从事区域股权市场挂牌推荐业务。

5、宣传推介行为违规

公开宣传推介私募基金；以承诺收益方式向大量合格投资者之外的个人募集资金。

6、登记备案信息不准确

在中国基金业协会登记备案信息中所发行的基金名称、员工人数、公司成立时间等信息均与实际情况不符。