【北金所】北金所文[2017] 24号：北京金融资产交易所债权融资计划业务指引

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第七条 北金所对在北金所开展的债权融资计划业务提供服务。北金所为债权融资计划提供服务，不表明对该债权融资计划融资人的经营风险、偿还风险、诉讼风险及投资风险或收益作出判断或保证。

第二章  备案

第八条 债权融资计划的融资人应符合以下条件：

（一）中华人民共和国境内依法设立的法人机构，以及监管部门认可的境外机构；
（二）遵守北金所相关规则；
（三）在最近12个月不存在重大违法行为，机构财务会计文件不存在虚假记载；
（四）北金所要求的其他条件。

第九条 在北金所挂牌的债权融资计划应当依法合规，资金投向应当符合法律法规和国家有关政策规定。

第十条 债权融资计划应于挂牌前向北金所进行备案。第十一条备案时应提交以下相关文件，包括但不限于：
（一）备案登记表；
（二）融资人公司章程及与其一致的有权机构决议；

（三）募集说明书；
（四）最近一年经审计的财务报告和最近一期会计报表；
（五）信用评级报告（如有）；

（六）法律意见书；

（七）承销协议；

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