11地证监局发通知检查私募基金适当性

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2、专职负责适当性管理工作的人员安排情况和人员数量。

3

“技术设备”的检查要点

1、评估数据库是否已经（或能够按期）建立，功能是否完备，列明具体功能。

2、录音、录像及开展非现场业务的留痕设备是否已经（或能够按期）配备，列明配备情况。

4

“学习培训”的检查要点

1、是否已开展《管理办法》的内部培训，现场培训、视频培训及其他培训方式的场（次）、内容，培训的总人数。

2、从事适当性管理的工作人员通过何种形式、是否掌握适当性管理基本要求，特别是底线要求，公司的考评方式。

5

“投教产品”的检查要点

公司在《管理办法》实施准备过程中形成的投教产品，包括文字、图片、视频、音频等形式，相关内容附件报送。

上海证监局

5月24日，上海证监局向辖区各证券期货基金经营机构下发通知，要求逐项对照《办法》具体规定，对《办法》的实施准备情况开展自查，尽快从制度、人员、技术等方面做好准备工作。

通知全文如下：

《通知》表示， 各机构应当结合自身情况填写《实施准备情况自查工作底稿》，5月31日前报送相关情况。

北京证监局

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