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事关离职人员,证监会发布重磅政策!

郎club  · 公众号  · 财经  · 2024-09-08 07:00

主要观点总结

证监会发布了《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定(试行)》,以加强离职人员入股拟上市企业的管理,维护资本市场公开、公平、公正。新规将于10月8日正式实施。

关键观点总结

关键观点1: 出台背景

经过征求意见到修改,时隔4个月,《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定(试行)》正式出炉。

关键观点2: 重点内容

新规包括拉长离职人员入股禁止期、扩大对离职人员从严监管的范围、提出更高核查要求等。

关键观点3: 具体规定

发行监管岗位或会管干部离职人员入股禁止期延长至10年;其他离职人员入股禁止期相应延长。从严审核范围扩大至离职人员的家庭成员。中介机构需充分核查离职人员投资背景、资金来源等。

关键观点4: 社会反馈与后续工作

市场各方对规则内容总体支持,证监会逐条研究并吸纳了相关建议。下一步,证监会将严格落实相关要求,继续严把入口关,并与纪检监察部门协作,维护公开、公平、公正的发行监管秩序。


正文

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据证监会网站9月6日消息, 证监会高度重视离职人员入股拟上市企业问题,于2021年5月专门出台《监管规则适用指引—发行类第2号》(以下简称《2号指引》),要求中介机构穿透核查证监会系统离职人员股东,存在利用原职务影响谋取投资机会、在禁止期内入股等不当入股情形的,必须严格清理。






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