正文
a.财政部：地方政府一般债券、地方政府专项债券（普通、项目收益与融资自求平衡）
c.央行/金融监督管理总局：金融债、次级债/二级资本债、永续债
d.交易商协会：非金融企业债务融资工具
e.证监会：公开发行公司债（大公募、小公募）、非公开发行公司债、可转换公司债（含可分离可转债）、可交换公司债、证券公司次级债、期货次级债、其他创新债券品种（可续期公司债、双创公司债、绿色债）
3.债券定价：
（1）招标发行
（2）簿记建档发行
4.债券交易
（1）交易市场：
a.银行间市场
b.交易所市场
c.商业银行柜台市场
d.自贸区债券市场
（2）交易类型
a.现券交易
b.回购交易：银行间（中债登、上清所）、交易所
c.债券借贷
d.债券衍生品：债券远期、国债期货
（3）交易方式
5.债券登记托管
（1）银行间市场登记托管（一级托管）：
a.中债登：
-结算成员分类：甲类、乙类、丙类
-一级托管债券账户：
b.上清所：
-登记托管债券种类
-结算成员分类：直接结算成员、间接结算成员
（2）交易所市场登记托管（二级托管）
（3）商业银行柜台市场登记托管（二级托管）：商业银行担任分托管人在中债登以名义持有人身份开立代理总账户
（5）跨市场转托管
（6）对外开放托管体系
a.全球通
b.债券通
6.债券清算、结算
（1）清算与结算对比
（2）清算结算方式
（3）结算流程
a.银行间市场：中债登、上清所
b.交易所市场：中证登
c.商业银行柜台市场
d.自贸区市场
e.跨境结算：RQFII和QFII投资者、境外主权类和商业类投资机构、债券通
7.担保品业务
a.担保品违约处置：协议折价、变卖、拍卖
b.中债登担保品管理：双边质押类、中央质押类和三方交易类
8.违约债券转让业务
（二）债券业务基础设施
1.中央结算公司（中债登）
（1）中债登在债券市场中扮演了怎样的角色？
（2）主要职责有哪些？
（3）中债登托管的债券品种，如何进行托管？
（4）目前新业务
（5）中债登三大业务系统
（6）中债登直通式处理（STP）
（7）中债估值及其他信息服务
2、中国结算公司（中证登）
（1）一级托管和二级托管
（2）账户系统
（3）结算模式
（4）业务职能
（5）在债券市场中扮演的角色
（6）商业银行中证登开户进行现券交易
（7）三大结算机构互联互通
3.上海清算所（上清所）
（1）上海清算所的成立背景是怎样的？
（2）业务职能和托管品种划分
（3）多种结算模式的适用？
（4）何为CCP和QCCP？
4.外汇交易暨同业拆借中心
（1）交易中心成立背景
（2）有哪些交易品种和交易方式？
（3）债券做市和考核机制；
（4）拆借会员和债券参与者差异；
5.交易商协会
（1）交易商协会成立的背景
（2）交易商协会主要监管的债券品种？
（3）交易商协会、交易中心、上清所、中债登的关系是怎样的？
（4）发行注册分层管理安排
5.上交所、深交所、全国股转系统：上交所固定收益证券综合电子平台、深交所综合协议交易平台
6.北金所、中金所（国债期货业务）
7.商业银行柜台系统：储蓄国债（电子式）业务、柜台流通式债券业务
8.报价系统
（一）银行和券商同业合作
1.银行与券商、公募及私募机构合作概况
2.银行与券商业务合作分析——第三方资金存管
3.银行与券商业务合作分析——法透及授信业务
4.银行与券商业务合作分析——代销与资管SPV业务
5.银行与券商业务合作分析——债券融资与两融受益权转让
（二）银行和基金同业合作
6.银行与公募基金业务合作分析——代销
7.案例分析——基金代销之招商银行
8.银行与公募基金业务合作分析——托管
9.银行与私募基金业务合作分析——代销
10.银行准入金融产品的基本框架
11.银行为什么要做基金代销？
12.银行个金部准入公募基金的规则及尽调流程
13.不同代销机构（含银行）销售公募基金的指导思路
14.某国有大行准入基金产品的具体要求举例
15.银行托管还是券商托管？
16.银行代销公募的资金往来（权益基金普通托管模式）
17.银行代销公募的资金往来（债券基金普通托管模式）
18.银行代销公募的资金往来（权益基金券商结算模式）
19.银行托管与券商结算结合模式解析
20.银行对代销产品的销售组织和推动方式
21.当下银行进行金融产品销售的推动策略举例
22.银行当下准入的私募类策略是怎样的？
（三）券商和公募基金合作
1.券商与公募及私募机构合作概况
2.券商与公募基金合作之经纪服务现状
3.券商与公募基金合作——研究服务与分佣
4.券商与公募基金合作——指数ETF的销售与做市
5.券商托管现状（公募基金）
6.券商结算模式与券结基金
7.为什么新基金更多选择券结？
8.当前不同计算模式下的分佣逻辑
9.银行托管+券商结算模式在新发产品中的案例分享
（四）券商和私募基金合作
10.券商与私募基金的合作——交易、佣金与托管
11.券商与私募机构合作的范围和类型
12.券商代销私募产品的资金流向
13.券商代销私募基金的业务规则及尽调流程
14.券商准入代销私募基金当下所亲睐的策略
15.案例分析——东方财富证券代销量化私募
16.券商自营部与私募机构合作
17.券商自营部与私募机构合作（续）
（五）券商资管及同业合作
18.券商资管FOF与券商自营投资量化私募及委外
19.券商资管通道业务（银行自营、理财子、私募基金）
一、支付清算体系
（一）不同场所结算模式
1.证券交易所交易证券的结算模式
2.银行间市场的结算模式
3.期货交易的结算模式
（二）现代支付清算系统
1.国内支付结算规则体系
2.支付系统构成（CNAPS介绍）
3.直连要求、清算流程
4.清算账户和清算窗口
5.国际主流清算模式对比
6.跨境支付清算系统CIPS；SWFIT
二、资产流转体系
银登中心、中信登、理财登记托管中心
三、一行两会的组织架构和主要职责
（一）中央金融委、国办、审计署
（二）央行
1.央行三定方案整体变化
2.金融委办公室的职责；大区分行体制调整
3.关键部门职能调整分析
4.货币政策司
5.宏观审慎管理局
6.金融市场司
7.金融稳定局
8.调查统计司
9.支付结算司
10.征信管理局
（三）金融监管总局
1.办公厅（党委办公室）
2.政策研究司
3.法规司
4.统计与风险监测司
5.科技监管司
6.公司治理监管司
7.普惠金融司
8.金融机构准入司
9.大型银行监管司
10.股份制和城市商业银行监管司
