证监会严打忽悠式重组 剑指有毒资产污染资本市场

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下一步，证监会将充分听取当事人的陈述申辩意见，以事实为依据、以法律为准绳，依法进行处罚，发现涉嫌犯罪的，坚决移送公安机关。同时，证监会对于本案中介机构未勤勉尽责的行为将深挖严查，发现违法坚决予以查处。

张晓军说：“证监会将全方位、全链条地加强对重大重组的监管，既要充分发挥重大重组对提升上市公司质量、服务供给侧结构性改革的支持功能，又要切实保障投资者的合法权益，促进资本市场持续稳健发展。”

“大忽悠”九好集团：多道资金划拨形成隐蔽资金闭环

尽管财务造假手法异常隐蔽，案件取证困难重重，但浙江九好办公服务集团有限公司(现更名为九好网络科技集团有限公司，以下简称九好集团)企图通过违规手段，谋求借壳鞍山重型矿山机器股份有限公司上市案，仅用3个月便成功告破。

业务造假 伪造合同隐匿资料删电脑记录

鞍重股份是辽宁省鞍山市的矿山机械设备生产商，业务不景气谋求转型。九好集团是个什么公司?浙江杭州的做后勤托管的集团企业，为客户在餐饮、物业、物流、办公、信息化、商务、金融、员工福利、综合服务等项目上服务，为后勤业务供应商和客户提供居间撮合，并向供应商收取一定比例的服务费。九好集团给自己加上了互联网即“后勤+互联网”概念，“九好在行业内率先实现了‘后勤+互联网’的改革”。后勤托管市场，这一概念被认为是符合经济转型新经济的现代服务业。

证监会稽查执法人员说，九好集团通过伪造合同，轻易实现虚增收入，增加了证监会调查取证的难度。在调查九好集团2013年至2015年的台账时发现，3年中与其合作的供应商数量分别为935家、1176家和1319家，客户则达到上万家。如此规模的供应商和客户数量，与资本市场上曾出现过的违法案例有着明显区别。从造假领域来看，也不同于证监会之前查办过的案件主体，可以说是首例平台类公司财务造假谋求重组上市。

为了应对新挑战，证监会将案件外围的供应商作为调查突破口，由外及内，摸清案件线索，掌握违法证据。但由于案件中的供应商不在证监会的监管范围，相关调查困难重重。

上述稽查人员说，配合造假的供应商大多与九好集团关系密切或存在利益关联，普遍抗拒调查。部分供应商采用报警、威胁、谩骂等方式驱赶调查人员，甚至出现个别供应商负责人抢夺证据、袭击执法人员的暴力抗法事件。

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