两券商IT人员曝出“老鼠仓”

主要观点总结

安徽证监局与吉林证监局近日对两名券商IT资深人士因违规交易行为进行了严厉处罚。李海鹏因利用未公开信息交易被没收违法所得并罚款，邵某也因利用未公开信息交易和作为证券从业人员违规买卖股票而受到处罚。

关键观点总结

关键观点1: 两从业人员受到证监局严厉处罚

安徽证监局对李海鹏进行了没收违法所得和罚款的处罚，吉林证监局对邵某也进行了类似的处罚，涉及多项违规行为。

关键观点2: 涉事人员具备获取未公开信息的能力

两名被处罚的从业人员均为券商IT资深人员，能够轻易获取大量未公开信息。

关键观点3: 内幕信息趋同交易时间长且金额大

李海鹏和邵某都存在长时间利用内幕信息趋同交易的情况，交易金额也较大。邵某作为证券从业人员违规买卖股票的时间更长，金额接近3.5亿元。

关键观点4: 证监局对内幕交易处罚力度大

两地证监局对李海鹏和邵某的内幕交易行为处罚力度大，显示了监管部门对于打击违规交易的决心。

正文

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上述两张罚单所涉细节令人深思：

其一， 遭罚的两从业人员均为券商IT资深人员， 能够轻易获取基金、券商自营账户及其他客户的大量未公开信息；

其二，二人利用内幕信息趋同交易时间较长，李海鹏趋同交易长达3年3个月，邵某利用内幕信息趋同交易9个月 ，此外，邵某作为证券从业人员违规炒股时间更是长达14年3个月；

其三，趋同交易金额较大，李海鹏与高某睿远基金趋同交易金额达2900.38万元，邵某控制的“杨某”证券账户与华泰证券自营账户趋同买入金额为3153.38万元，且 邵某作为证券从业人员违规买入卖出股票金额接近3.5亿元 ；

其四，两地证监局对二人内幕交易处罚力度大， 李海鹏被“没一罚一”，合计罚没426.28万元，对邵某内幕交易“没一罚三”，此外即便邵某违规炒股亏损262.61万元，仍被罚30万元

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