李海鹏，被罚没超426万元！

主要观点总结

安徽证监局披露了一份行政处罚决定书，涉及中信证券信息技术中心高级经理李海鹏利用未公开信息进行股票交易。李海鹏利用职务之便获取某知名私募基金交易持仓等未公开信息，并控制妻子及妻子姊妹账户进行趋同交易，被监管罚款超过426万元。案件涉及高某睿远基金持仓信息的泄露，以及李海鹏通过控制账户组进行股票交易。

关键观点总结

关键观点1: 李海鹏利用职务便利获取未公开信息

李海鹏作为中信证券信息技术中心高级经理，获取了某知名私募基金的未公开交易信息，包括持仓、委托、当日成交记录等。

关键观点2: 李海鹏控制账户组进行趋同交易

李海鹏控制妻子及妻子姊妹的账户进行股票交易，这些交易与高某睿远基金的持仓和交易行为高度趋同。

关键观点3: 案件涉及高某睿远基金的未公开信息泄露

案件涉及高某睿远基金的持仓信息及其他未公开信息被泄露，这些信息被李海鹏用于其股票交易决策。

关键观点4: 李海鹏被罚没超426万元

安徽证监局对李海鹏的违法行为进行了处罚，没收违法所得并罚款，合计罚没金额超过426万元。

正文

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2019年11月1日至2023年2月21日， 李海鹏通过CRM系统，获知高某基金的持仓、委托、当日成交记录等未公开信息。 在获取高某基金的成交记录后，李海鹏开始控制妻子及妻子姊妹的股票账户组，进行趋同交易。

根据行政处罚决定书内容，李海鹏控制的账户组包括：妻子同胞姊妹程某1在广发证券、东方财富证券开立的账户，以及妻子程某2在广发证券开立的账户。

涉案时段内，账户组3个账户都是由李海鹏妻子根据李海鹏提供的交易指令进行操作，李海鹏实际控制并决策账户交易。账户组的资金来源和去向主要是李海鹏夫妇。涉案时段内，账户组使用的设备高度趋同。

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