打新黑名单骤然增多，309名！史上最长违规配售“黑榜”公布

券商中国 · 公众号 · 财经 · 2017-02-20 22:35

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中证协表示，为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的询价与申购行为，根据该会颁布的相关规定，中证协决定对参与2016年第11-13批安图生物、冰川网络、常熟银行、城地股份、创新股份、广西广电等项目的新股网下申购过程中，违反上述相关《规范》的相关条款规定的309个股票配售对象列入黑名单。

数据显示，此批违规操作的配售黑名单中， 个人投资者占据了绝大多数，有263位个人投资者因为违规操作被纳入上述黑名单。

非个人类进入黑名单的配售对象中，推荐类的一般企业账户也是大头，46个违规企业配售账户中，推荐类企业账户有25个，传统的配售对象被拉进黑名单的才21个。其中，公募基金账户10个，财务公司账户、券商自营账户和保险投资账户各占了3个，信托自营账户和QFII账户各1个。

从违规类型看，此批违规黑名单违规行为主要有两种， 一种为未按时足额缴付认购资金，另一种为提供有效报价但未参与申购。 未按时足额缴付认购资金操作的配售对象有163个，提供有效报价但未参与申购的有198个。其中，还有52个网下配售对象同时出现上述两种违规操作，即既未按时足额缴付认购资金，也存在提供有效报价但未参与申购操作。

从处罚力度来看，一共有18个配售对象被禁止网下新股申购资格一整年，其余均为6个月。