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原创声明 | 本文作者为 金融监管研究院研究员 申永忠。
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距离券商营业部交
2017
年上半年答卷还有整整
18
天，距离券商行业大考余额也不足
2
个月。鉴于最近一段时期，各证券公司为了调整经营战略，落实新的市场深入策略，都开疆拓土设立了一大批证券公司分支机构。
近期我们梳理了关于券商营业部上半年的监管处罚案例，并一同探讨证券公司分支机构如何进一步做好合规管理。
一、经过汇总，2017年上半年各地监管局和证监会因证券公司营业部（含员工等）各类违规情形共出具监管监管措施
15
项，涉及具体违规行为整理如下：
进一步可以分析目前券商营业部主要的违规风险主要集中在：
人员管理（员工、经纪人。分支机构负责人）、合规管理（内部控制）、违规展业、产品销售（代销）、适当性管理等方面。
人员管理：
在人员管理上要结合监管规定和内部制度，做好人员的入职审查，特别做好入职人员的股票账户清查和因特殊情况吃哟账户的登记备案工作。结合监管规定，做好证券公司营业部负责人的任用工作，要确保拟任负责人能从各方面胜任工作，降低分支机构经营中的道德风险。做好经纪人的注册和管理工作，明确经纪人管理的要求，切实做好经纪人的日常管理工作。加强员工的入职培训特别是合规培训工作，定期开展合规培训工作，切实做好培训的留痕工作，确保合规工作不走形式，让全体员工都对执业的规则意识和红线有清晰认识。
