陆家嘴财经早餐2017年5月6日星期六

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、 证券时报：监管部门对资金池产品清理早已开始，按照摸底、约谈、地方监管局执行三步走，目前已经进入第三阶段 。而资金池产品集聚地——上海、深圳和广州，三地监管局已在全面行动。

5 、 证监会发布《区域性股权市场监督管理试行办法》，自2017年7月1日起施行。 证监会新闻发言人邓舸表示，根据统一监管的需要，对于完善多层次资本市场，服务创新驱动发展战略，降低杠杆率具有积极意义。

6 、 证监会新闻发言人邓舸：对方正科技信息披露违法等4宗案件作出行政处罚和市场禁入； 方正证券未如实披露控股股东等信息，违法情节严重，对直接负责主管人员李友等人，分别顶格处以30万元罚款，李友同时涉及多案，从重处罚，终身市场禁入。

7 、 刘士余主持召开清理整顿各类交易场所“回头看”工作交流会，提出对交易场所分类处置， 该关闭的坚决关闭，该规范的切实规范，该整合的限期整合，该转型的及时转型，坚决打击违法违规交易。

8 、 中国证券报：近日监管层正在对一些券商进行现场检查，这次重点挑选的是开展智能投顾的代表性券商，如海通证券、广发证券、长江证券、平安证券等。 业内人士称，此次检查一是为当前火热的智能投顾把把脉，对涉及开户业务、智能选股等的合规性进行盘查；二是为“信息系统建设投入”新增纳入证券公司分类监管评级做准备。

9 、 证监会核发10家企业IPO批文 ， 其中，上交所5家（艾艾精工、诚邦园林、日播时尚、华脉科技、我乐家居），深交所中小板2家（安奈儿、三利谱），创业板3家（中孚信息、延江股份、雷利股份），募资总额不超46亿元。艾艾精工、三利谱直接定价发行。

10 、 深交所发布《深圳证券交易所上市公司信息披露工作考核办法（2017年修订）》，制定考核方式和等级，并确定考核标准。

11 、 两融余额三连升，仍在两个月低位处徘徊。 截至周四，A股融资融券余额为9136.68亿元，较前一交易日增加17.23亿元。

12 、 中国平安：公司的主要估值指标与有的同业相比有差距，相信未来会逐步回归到合理的水平 ；陆金所的上市计划正在积极地筹划过程中，目前没有具体的时间表；在企业的融资与资本筹划方面，一直以集团的发展和股东价值的最大化为根本目标。

13 、星岛日报： 香港立法会代表金融服务界的立法议员张华峰称，新股通是总理李克强交予特区政府的“功课”， 希望香港着力研究，交出可行方案，新股通有望获开“绿灯”；为配合内地实名制，投资者透过互联互通买A股，料将于年底开始要进行实名登记。

14 、 上市公司重要公告：上海凤凰称OFO拟提供不少于500万辆自行车采购计划； 东凌国际称中农集团改组董事会议案遭董事会否决；格林美拟定增募资29.51亿用于动力电池产业链等项目；红豆股份、华邦健康、大东方、银泰资源、克明面业、皖新传媒、力帆股份、泛海控股等获增持；北京科锐拟在雄安新区设立子公司参与智能电网建设；西南证券遭证监会处罚；金轮股份控股股东计划减持不超5%公司股份；开创国际再获举牌。

金融

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