“大监管”时代下的私募合规实务及文件制作精要

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（一）证券期货私募资管新规

1. 适用主体

2. 违规销售情形

3. 投资者人数限制

4. 不适当宣传情形

5. 结构化设计

①　合规原则

②　收益与风险匹配设计方案

③　违规情形1

④　违规情形2

⑤　违规情形3

⑥　违规情形4

⑦　违规情形5

6. 委托投资顾问

①　合规原则

②　合规流程

③　制度要求

④　资质要求

⑤　资质证明文件

7. 禁止非公平交易、禁止利益输送

8. 禁止“资金池”

9. 奖金递延发放机制

10. 适用划断

（二）合伙型私募股权投资基金的合伙协议

1. 协议大纲

2. 存续期限

①　存续期限

②　首次交割日

③　投资期退出期

④　关键人士

3. 后续交割

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