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史上最高!7.6个亿,奖给一个举报人…

量化与对冲  · 公众号  · 基金  · 2020-11-07 09:34

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据央视财经,这位不知姓名的举报人在一起案件中为证券交易委员会提供了协助,因此获得了约5200万美元的奖励,在另一起相关案件中此人又获得了约6200万美元。


SEC主席杰伊·克莱顿说:“今天的里程碑式奖励证明了SEC致力于奖励那些提供高质量信息的举报人。”“举报人为证券法的实施做出了重要贡献,我们致力于尽快、高效地为举报人争取更多的资金。”


SEC举报者办公室主任简·诺伯格补充说:“这位举报人行为非同寻常,尽管个人生活和职业上都遇到了困难,这位举报人还是向证交会和其他机构发出了警告,并提供了大量、持续的援助,这对行动的成功至关重要。”


诺伯格还在采访中提到,这名告密者先进行了内部举报,但没有成功,然后才找到的SEC。


“人们只是感到沮丧,”她补充道当他们来到证券交易委员会的时候,他们变得相当淡漠。告密者往往是无法忍受公司发生不法行为的员工。”


SEC称,正如《多德-弗兰克法案》(Dodd-Frank Act)所述,美国证券交易委员会(SEC)保护举报人的机密性,不披露可能泄露举报人身份的信息。


因此,SEC未披露谁获得了创纪录的1.14亿美元奖金,也未披露他或她帮助揭露了哪些不当行为。


公开信息显示,如果举报人自愿向美国证券交易委员会提供原始、及时和可信的信息,导致执法行动成功,那么他们就有资格获得奖励。当罚金超过100万美元时,举报人的奖励可以是所罚资金的10%到30%。


7.6亿奖励创纪录

18年以来已有三次天价奖励


1.14亿美元(约合7.62亿人民币)的奖金是SEC历史上举报人奖励最高的一次,是之前记录的两倍之多。








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