非法集资的共犯结构——刘贝丽非法吸收公众存款案辩护意见

刑侦案审 · 公众号 · 法律 · 2021-04-03 22:31

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信和公司的实际控制人崔焱舟、财务总监白合等高管的供述内容中也没有任何信息能够直接印证被告人刘贝丽对信和公司及其相关人员的非法募集资金行为模式、经营方式、管理结构、公开吸收资金的具体路径等具有任何形式、程度的明知或者应知。

经被告人刘贝丽推介、撮合成交的 8名投资者的证言及其投资合同等书证，无法直接证明被告人刘贝丽对信和公司及其相关人员非法募集资金的行为本质、私募基金实质为非法吸收公众存款具有明知或者应知。

中国证监会 S市监管局《关于建议对S市信和投资基金有限公司违反自律规则情况进行处理的函》、基金业协会《关于S市信和投资基金有限公司注销登记的情况说明》、司法审计报告以及被告人刘贝丽多次稳定的供述等证据，也都只能证明本案中被告人刘贝丽客观上通过其中介行为使得信和公司与8名投资者之间达成集资关系，并且相关资金实际流向基金合同约定的房地产项目，但上述证据内容中同样没有任何信息能够直接证明被告人刘贝丽对信和公司及其工作人员的非法吸收公众存款模式与行为特征具有任何明知或者应知。

相反，本案中上述一系列证据能够形成稳定的证据链，互为印证地表明，被告人刘贝丽确实不知，或者没有任何正当性的理由认为其应当知道，其向特定投资者推荐的基金产品系非法募集资金，信和公司及其直接对接的公司人员楚光所从事的行为属于非法吸收公众存款。或者说这种认知的证明是比较间接或者模糊的。

1.从楚光的供述内容分析，其并没有将信和公司非法募集资金的运作模式以任何明示或者暗示的形式告知刘贝丽。相反，楚光多次稳定的供述证明被告人刘贝丽无从知悉私募基金合同文本内容、撮合投资者与信和公司交易后的佣金之外的任何信和公司及其工作人员的运作信息，以及本案中利用私募基金形式而实施非法吸收公众存款实质的非法集资模式。证据摘录与分析：

楚光讯问笔录（ 2015年7月31日）：

简要概括如下（内容较多不再摘录）：与崔焱舟的结识过程、信和公司情况、涉案项目来源、案发情况、基金投入房地产项目经会计师事务所审计的情况、信和公司内部组织架构与内部营销情况、利息与佣金支付等。

可见，除了涉案房地产项目、基金合同内容与利息佣金信息之外，并无证据证明楚光将其他情况与信息告知被告人刘贝丽。

楚光讯问笔录（ 2015年10月14日）：

问：你把计算发放佣金的情况详细讲一遍？

答：信和公司制定的佣金计算方法是优元中央商务区投资基金一年期为 4.8％，一年半期为6.5％；三久东方顺隆投资基金一年半期为6.1％，两年期为7％，我发放优元中央商务区投资基金的佣金是根据公司制定的算法计算的，除了刘贝丽销售一年期的佣金是5.36％，因为刘贝丽有一个5000余万元的大单，她要求多给一些我发放三久东方顺隆投资基金一年半期和两年期的佣金情况分别是蔡玲拿6.1％和7％；褚彩芳拿5.5％和5.5％；刘贝丽拿6.1％和5.5％，其中给褚彩芳和刘贝丽的佣金低是因为我自己留了一点儿，销售人员将产品销售出去后，会先告诉白合客户的姓名以及要进账多少资金，当白合确认投资人资金进账后，会把金额告诉我，由我计算出佣金后的当天或者最多第二天就利用我的招商银行卡通过网银转账到各销售人员的账户里。

问：你都给哪些人员发放过多少佣金？

答：我给褚彩芳转账佣金 410万元左右，褚彩芳销售中央商务区基金的佣金有290万元左右，其中有80万元左右是我转账给郭卫冬，郭卫冬再转给禇彩芳的，郭卫冬给褚彩芳具体转账多少我不清楚，褚彩芳销售三久东方顺隆基金的佣金有120余万元，她的收款账户是她的兴业银行账户；我转给蔡玲佣金有560万元左右，其中她销售中央商务区基金的佣金是300万元左右、三久东方顺隆基金佣金250余万元左右，是我转账到她父亲蔡昉账户中的；刘贝丽佣金共计600万元左右，其中中央商务区基金佣金430万元左右，三久东方顺隆基金佣金160万元左右。胡喆团队销售中央商务区得佣金171余万元，然后由胡喆具体和下面的业务员李勇、拧∧等人分配，我不清楚他们分别拿多少佣金。胡喆销售三久东方顺隆基金的佣金计算及发放是由白合来做的，这部分情况我不了解。

问：信和公司外地分公司发放佣金的情况？

答：我只知道外地分公司关于中央商务区这部分佣金情况，外地分公司销售三久东方顺隆基金的佣金是白合和胡喆他们计算发放的。信和公司 D市分公司、J市分公司销售中央商务区基金的佣金是一年期4.8％、一年半期6.5％，D市分公司销售了3245万元，佣金是188余万元，都是我通过我的招商银行卡转账到了D市分公司负责人李大杰指定的贾天华的账户，J市分公司销售了9906万元，佣金600万元左右，也都是我通过我的招商银行账户转账到J市分公司负责人黄志指定的黄超的账户，C市分公司销售110万元，佣金63800元，佣金我转账给了金辉，J省分公司销售300万元，佣金17余万元，佣金我转账给了熊光强。

问：讲一下你个人销售情况及佣金获取情况。

答：我个人销售中央商务区基金 4603万元，涉及15个客户，获取佣金共226余万元，此外我还从褚彩芳、刘贝丽的业绩里留下了部分佣金归我自己使用，共计30余万元。