【践行成长理念展播】燃料物流：用好数智力量 赋能合规管理

做法成效

燃料物流将经营风险点内嵌至燃料采购管理信息系统，多年来持续优化提升系统智能风险管控能力，在合同管理、燃煤购销等领域加大数字化建设力度，增强系统数据互联互通，系统增设的“监督模块”实现了对风险点的自动识别、熔断、预警、报告、记录等功能，从“人防人控”到“技防技控”，将合规经营各项要求融入公司经营业务的全流程、各环节。

坚持系统观念，把准合规经营“定盘星”。 面对复杂多变的煤炭市场情况，燃料物流党委高度重视电煤购销合规风险防控工作，结合业务管理机构改革，力破原有系统“数据孤岛”难题，将不同时期建立的燃料运销、在线调运、综合查询、电煤竞价等业务系统，整合为“全流程+全天候”精准监督的燃料采购管理信息系统（以下简称“系统”）。系统对电煤采购实行全过程“在线”监控，以计划发起为起点，结算完成为终点，把业务流程中的计划、竞价、采购、合同、调运、结算以及供应商管理全流程串联，下一环节数据由上一环节自动生成并单向运行。系统实现了“两个百分百”，即全业务环节100%通过系统运行，煤炭购销100%通过系统实施，严禁线下开展煤炭购销和结算业务。

精准设置风险点，筑牢合规管理“防火墙”。 在风险环节设置“报警点”纳入系统“监督模块”精准防控，同时，紧跟业务制度与系统内部运行逻辑，保证制度、流程、表单、信息系统高度一致。通过风险分析，持续调整“监督模块”报警逻辑，优化报警点、报警条件和报警等级，形成了25个风险点及5个熔断点内嵌至业务环节，如自动阻止未满24小时开标、同IP企业报价、相同联系人企业参与报价等，有效杜绝了竞价过程中违规提前开标、存在围串标行为的供应商中标等违规违纪风险。根据违规程度设置ABC三级风险，A级为涉及电煤采购量、质、价、时的严重违规违纪风险；B级为一般程序性违规产生的廉洁风险；C级为业务过程关键值与行业标准值有差异或存在明显异动，需要关注、复核的问题。