专栏名称: 上海证券报

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券商前员工抄私募“作业”获利？罚！

上海证券报 · 公众号 · 证券 · 2025-05-31 23:04

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2015年4月24日，高某睿远基金成立，托管人为中信证券，开户营业部为中信证券上海恒丰路证券营业部。根据该信息，业内推测“高某睿远基金”可能是“高毅资产-晓峰1号睿远”，该基金成立日期和托管人均吻合。

2018年12月起，时任中信证券信息技术中心高级经理的李海鹏，获得中信证券CRM系统应用开发岗权限，可以获取中信证券所有客户的账户信息、资产规模、交易持仓等未公开信息。

据了解，券商CRM系统是专门为证券业务设计的一种管理工具，旨在整合券商与客户交互过程中的各种数据、流程和资源，以提升券商对客户的服务质量、增强客户满意度、提高销售效率并最终实现业务增长。CRM系统能够集中存储大量的客户信息，包括客户基本资料等静态数据，以及客户每一笔股票买卖时间、价格、数量等的动态数据。

2019年11月1日至2023年2月21日，李海鹏通过CRM系统，获知高某睿远基金的持仓、委托、当日成交记录等未公开信息。

趋同交易获利213万元

在获取高某睿远基金的成交记录后，李海鹏开始控制妻子及妻子姊妹的股票账户组，进行趋同交易。