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【独家】令平安兴业暴跌的,不是资管是基金专户,中信建投基金刚给出回复

券商中国  · 公众号  · 财经  · 2017-04-14 22:02

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事件还原:竟是中信建投基金专户"砸盘"


4月12日下午2点40分左右,中国平安与兴业银行被突如其来的大单砸中,瞬间大幅下跌,中国平安在一分钟之内猛跌了3个多点,创出全天最大跌幅。

兴业银行跌幅更大,一分钟内跌了超过4个点。不出两分钟后,中国平安与兴业银行救又恢复了正常走势。当日大单打出来的低位也是两只股票今年年内创出的最低点。

4月12日收盘后,上交所发布关于4月12日“中国平安”、“兴业银行”股票盘中异动的情况说明,指出是某券商资管计划账户在下午集中大量卖出中国平安和兴业银行,导致其股价快速下跌,对其股价短期走势产生明显影响,上交所针对对前述异常交易行为,立即暂停了相关账户当日交易,并将约谈该券商负责人,进一步核查相关情况。

“某券商”资管计划账户砸盘消息一出,引发市场诸多猜测,长江证券直接“躺枪”,紧急澄清,否认旗下全资子公司长江证券(上海)资产管理有限公司与此事有关。

事件发生两天后,“真凶”由上交所正式公开了:“兴业银行”和“中国平安”尾盘异动的交易行为系由中信建投证券下属的中信建投基金管理有限公司旗下多个专户产品卖出导致。

据接受上交所约谈的中信建投基金相关负责人反映,相关异常交易行为指令是由专户产品的投资顾问公司下达。在指令执行过程中,投资顾问与中信建投基金未充分沟通,且在订单执行中未能采取有效的风控措施,引发上述异常情况。

“该起异常交易行为,表面上是由在订单执行过程中系统风控设置存在不足所致,实际反映出中信建投基金在风控管理方面存在漏洞。”上交所已督促中信建投基金公司举一反三,切实整改。同时,为警示和防范类似异常交易行为,上交所目前已启动了对所涉账户的限制交易程序,限制期限拟为一个月。







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