敲黑板！股转修订负面行为清单，这12个新增行为要注意

正文

请到「今天看啥」查看全文

需要提醒的是，股转公司将于8月调整负面行为清单，此次调整“既往不咎”，并不涉及此前已公布的主办券商执业质量评价结果。

推荐挂牌负面行为：券商要注意及时回复股转的反馈意见

▲

在推荐挂牌方面，全国股转公司所做的调整并不大，主要进行了两个调整。

1.将此前的“挂牌材料”进行细化，分为“信息披露”、“回复”、“程序和形式”，并在“回复”行为中新增“未按照反馈意见要求回复”。

2.对“内核”和“其他”的行为进行了新的描述。“内核”要点核查表未明确填写核查结论、表述模糊，变为不符合《内核工作指引（试行）》的要求，一定程度上拓宽了对主办券商负面行为统计的范围。

挂牌后督导负面行为：调整重点集中在这三方面

▲

挂牌后督导行为方面，券商要注意“日常业务”、“股票发行”、“监管意见函或问询函”等，这四方面也是此次股转调整的重点。

请到「今天看啥」查看全文