最严处罚！经纪投行资管三大支柱业务被暂停，国海证券将用未来一年为“萝卜章”埋单，大股东再表态增持

券商中国 · 公众号 · 财经 · 2017-05-19 22:16

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二是合规风控失效，合规审查流于表面,隔离墙制度形同虚设，风险监控未有效覆盖；

三是资产管理业务运作违规，业务人员代签名、代盖私章现象严重，资产管理部门协助投行部门销售债券，资产管理产品和提供投资顾问服务的信托产品存在异常交易，产品发生重大变更未及时告知客户，投资主办人与实际管理人不符；

四是张杨等员工违规假冒公司名义对外开展债券代持交易；

五是深南大道营业部副总经理姚芳违规为客户与他人之间提供融资中介服务；

六是对清溢光电等 IPO 保荐项目的核查不充分。

以上事实有现场检查事实确认书、工作底稿等证据证明。由于上述行为违反了多项规定，因而拟作出如下监督管理措施决定:

在行政监督管理措施正式下发之日起一年内，暂不受理债券承销业务有关文件，暂停资产管理产品备案，暂停新开证券账户；责令增加内部合规检查次数，在一年内对公司开展全面内部合规检查，并每季度向我会提交检查和整改报告；责令处分存在代签名、代盖章、代管资产管理产品等行为的王者旻、邓卫中、陈嘉斌、耿聪等有关责任人员。

据国海证券公告显示，证监会拟对相关人员采取如下监督管理措施:

1、拟认定郭亮为不适当人选,在决定书下达之日起 8 年内, 不得担任证券公司资产管理业务相关职务;

2、拟撤销分管相关业务的高级管理人员胡德忠、燕文波的证券公司高级管理人员任职资格;

3、拟对公司历任合规总监李慧、刘俊红、付春明予以公开谴责;

4 、拟对姚芳采取监管谈话措施。

国海证券称，去年底发生张杨等人伪造公司印章私签债券交易协议事件后,在监管部门的指导下,公司组织开展了全面自查自纠,从合规管理、风险控制、制度建设和员工职业道德风险管理等方面进行整改优化。对于监管部门指出的问题,公司将深刻反思,举一反三,严格按照监管要求继续深入整改完善,推动合规、风控、内控对人员、机构、业务、产品的全覆盖,推进公司稳定、健康、可持续发展。目前,公司经营稳定,流动性风险可控。