又见投行遭罚，新时代证券接3354万罚单，涉登云股份IPO造假案

正文

请到「今天看啥」查看全文

《新时代证券关于登云股份持续督导保荐工作总结报告书》披露，新时代证券与登云股份于2011年3月25日签署了《保荐协议》，自2014年2月19日起承接登云股份首次公开发行股票的持续督导义务，持续督导期至2016年12月31日止。这期间，新时代证券一方保荐代表人曾前后三次更换：2014年6月19日，保荐代表人程天雄因离职，新时代证券授权杨治安担任登云股份持续督导保荐代表人；2015年5月27日，杨治安离职，新时代证券授权肖涛担任登云股份持续督导保荐代表人；2017年3月31日，肖涛离职，新时代证券授权冯响担任登云股份持续督导保荐代表人。

此项针对新时代证券的调查从去年12月22日开始，至此结束，这期间，新时代证券曾因登云股份被查，导致其被南通锻压“解聘”。

今年2月15日，上市公司南通锻压公告申请撤回重大资产重组申请文件，披露了新时代证券被立案调查的信息。因为作为独立财务顾问的新时代证券被立案调查，南通锻压申请撤回了重大资产重组申请文件的议案，并解聘了本次重大资产重组的独立财务顾问。

登云股份IPO造假被罚

2015年10月20日，登云股份因涉嫌信息披露违法违规被中国证券监督管理委员会立案调查。目前，登云股份涉嫌信息披露违法违规案已调查完毕，该公司于4月29日披露了这一调查结果，公告显示，登云股份公司及张弢、欧洪先等25人于4月28日收到证监会的《行政处罚及市场禁入事先告知书》（下称《告知书》）。

《告知书》指出，登云股份在其IPO申请文件中，存在以下虚假记载、重大遗漏，包括：

2010年至2013年6月，5万元咨询服务费、5万元会务费及971.38万元三包索赔费未入账；公司美国子公司在2013年半年报提前确认收入239.86万元，导致登云股份合并报表提前确认利润94.96万元；

2013年1月至6月少确认票据贴现利息45.73万元；2010年至2013年6月未披露与广州富匡全、肇庆达美、山东富达美、山东旺特等四家公司以及APC、Golden Engine等公司的关联关系及关联交易，涉及金额较大；

此外，登云股份还未经股东大会或董事会同意，于2011年、2012年、2013年1至6月分别违规对外借款960万元、2000万元、2300万元。上市后，登云股份的2013年年报、2014年年报以及2015年一季报也出现了虚假记载、重大遗漏的情况。

请到「今天看啥」查看全文