正文
按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十三条第八项、《证券公司合规管理试行规定》第二十六条第一款的规定，我局拟作出如下监督管理措施决定：
认定裘强（身份证号：360************03X）为不适当人选，
自本监管措施决定作出之日起10年内
不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。
对此，你有陈述、申辩的权利。你提出的事实、理由和证据，经复核成立的，我局将予以采纳。如果你放弃陈述、申辩的权利，我局将按照上述事实、理由和证据作出正式的监督管理措施决定。
请你在收到本告知书后5个工作日内，将《告知书回执》（注明对上述权利的意见）提交我局。逾期未提交的，则视为放弃上述权利。
江西证监局
2024年7月26日
马跃进：
经查，国盛证券有限责任公司存在经理层人员超出授权履职，股票质押业务内控不完善和为股东的关联方提供融资，授权未取得高管任职资格人员实际履行高管职务等情况
，反映出公司未能有效实施合规管理，违反了《证券公司合规管理试行规定》（证监会公告〔2008〕30号）第三条的规定。
你作为公司时任总裁、相关股票质押项目的审批高管，负有责任。
根据《证券公司合规管理试行规定》第二十六条第一款、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第88号）第五十三条第（八）项的规定，我局决定：
认定马跃进（身份证号：360************036）为不适当人选，
自本监管措施决定作出之日起3年内
不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务，并记入证券期货市场诚信档案。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
江西证监局
2024年7月18日
胡晓宁：
经查，国盛证券有限责任公司存在经理层人员超出授权履职，股票质押业务内控不完善和为股东的关联方提供融资等事项
，反映出公司未能有效实施合规管理，违反了《证券公司合规管理试行规定》（证监会公告〔2008〕30号）第三条的规定。
你作为国盛证券有限责任公司时任财务总监、相关股票质押项目风控会负责人，负有责任。
根据《证券公司合规管理试行规定》第二十六条第一款、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第88号）第五十三条第（八）项的规定，我局决定：
认定胡晓宁（身份证号：310************411）为不适当人选，
自本监管措施决定作出之日起1年内
不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务，并记入证券期货市场诚信档案。
