600462，终止上市！

主要观点总结

6月16日晚间，*ST九有（股票代码：600462）公告称公司股票将被终止上市。股票进入退市整理期交易，预计最后交易日为7月14日。公司因此涉嫌信息披露违法违规案被证监会调查并受到处罚。主要违法事实包括未按规定披露关联交易和连续三年年报存在虚假记载。前实控人李明被罚款1500万元并遭市场禁入10年，其他责任人亦受到相应处罚。退市整理期间，公司将不筹划或实施重大资产重组事项，并提醒投资者等相关方注意股票质押式回购等业务的风险。

关键观点总结

关键观点1: 公司股票终止上市，*ST九有进入退市整理期交易

由于净资产为负和年报“非标”等原因，*ST九有股票被终止上市。退市整理期交易起始日为6月24日，预计最后交易日期为7月14日。

关键观点2: 公司涉嫌信息披露违法违规被证监会调查并受到处罚

因未按规定披露关联交易和连续三年年报存在虚假记载，证监会拟对*ST九有责令改正、予以警告并罚款850万元。前实控人李明被罚款1500万元并采取10年市场禁入措施，其他责任人亦受到相应处罚。

关键观点3: *ST九有退市整理期交易相关事项

在退市整理期交易期间，*ST九有不筹划或实施重大资产重组事项。公司提示投资者、证券公司等市场主体及时了结相关业务，注意股票质押式回购、约定购回等业务的风险。

正文

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6月16日晚间，*ST九有还发布公告称，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。经查明，公司涉嫌信息披露违法违规案已调查完毕，主要存在两项违法事实。

一是 未按规定披露关联交易，2020年年度报告存在重大遗漏和虚假记载 。 2020年，公司披露无偿受让自然人张某旗持有的亳州纵翔信息科技有限公司90%股权，交易金额为6397.32万元，占当期披露净资产的142.3%，*ST九有将该笔交易记入营业外收入。该事项实质为*ST九有关联自然人李明对上市公司的无偿赠与，构成关联交易，*ST九有未按规定及时披露，也未在2020年年度报告中披露 ，导致2020年年报虚增营业外收入6397.32万元，虚增利润总额占比达471.03%。时任董事长李明被认定为主要责任人。

二是2021年—2023年年报存在 虚假记载 。子公司北京中广阳通过虚构互联网信息服务业务的方式虚增收入和利润。*ST九有子公司博铭锐创、汉诺睿雅通过虚构公关营销业务的方式虚增收入和利润。上述行为使得*ST九有三年累计虚增营业收入3.59亿元。其中2021年虚增营收4371.21万元（占当期披露营收的16.29%），2022年虚增1.51亿元（占当期披露营收的49.44%），2023年虚增1.64亿元（占当期披露营收的40.64%）。时任实控人李明被认定组织指使造假，财务总监金铉玉等多位高管参与。

证监会拟对*ST九有责令改正、予以警告并罚款850万元；对*ST九有前实控人李明予以警告并罚款1500万元，同时采取10年市场禁入；对金铉玉、朱文龙等8名责任人分别处以50万元—300万元罚款，其中金铉玉、朱文龙被采取5年市场禁入措施。

根据公告，李明2021年5月至2024年7月为公司实际控制人，使用本人和上市公司控股股东的银行账户划转涉案资金，同时在涉案期间实际管理北京中广阳等涉案财务造假子公司，组织、指使并参与实施前述财务造假行为，与2021至2023年年度报告虚假记载具有直接因果关系。

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