申报即担责：证监会现场检查发现涉嫌存在虚增收入等违法违规事项，项目撤回；签字保代被分别处以150万元...

主要观点总结

中国国际金融股份有限公司因涉嫌上海思尔芯技术股份有限公司首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，被中国证券监督管理委员会立案调查。公司因此被责令改正并警告，保荐业务收入被没收200万元，并处以600万元罚款。相关保荐代表人也被警告并罚款。公司对此表示诚恳接受，并将进行全面整改，强化执业质量管控。

关键观点总结

关键观点1: 公司收到中国证券监督管理委员会的《立案告知书》和《行政处罚事先告知书》。

中国国际金融股份有限公司因涉嫌上海思尔芯技术股份有限公司首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责被立案调查，并收到了相关的处罚告知书。

关键观点2: 中金公司被责令改正，警告，并罚款。

中国证监会拟对中国国际金融股份有限公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款。

关键观点3: 相关保荐代表人也被处罚。

思尔芯项目保荐代表人赵善军、陈立人也被给予警告，并分别处以150万元罚款。

关键观点4: 公司表态接受处罚并承诺整改。

中国国际金融股份有限公司表示诚恳接受处罚，并将全面整改，强化执业质量管控，保护好投资者利益。

正文

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中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”或“中金公司”）于2024年10月11日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《立案告知书》（证监立案字0382024014号），具体情况详见《中金公司关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》（公告编号：临2024-042）。根据《立案告知书》，因公司涉嫌上海思尔芯技术股份有限公司（原名：上海国微思尔芯技术股份有限公司，以下简称“思尔芯”）首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，2024年9月25日，中国证监会决定对公司立案。

思尔芯于2021年8月提交科创板首发上市申请，2022年7月，思尔芯撤回发行上市申请，上海证券交易所做出了终止审核的决定。中国证监会已对思尔芯涉嫌欺诈发行行为进行了立案调查和审理并做出行政处罚。

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