拍案惊奇|报告，我们公司的电力交易可能犯法了……

壹条能 · 公众号 · · 2017-08-06 09:29

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FERC执法录（2）：一起需求响应引发的“惨案”

FERC执法录（1）：联合能源惊天市场操纵案

今天壹条能继续给大家介绍FERC的执法历程。这次的案件和以往相比有些特别，涉事公司为Direct Energy。

Direct Energy是北美一家提供能源零售和能源服务的公司。公司成立于1986年，目前在美国和加拿大拥有超过600万用户，是北美地区最大的能源零售商。该公司隶属于英国公共事业服务公司，森特理克集团（Centrica）。

这个案件的特别之处在于，这是一起“自举报"案件。2012年5月，Direct Energy的法律顾问联系执法办公室举报两名交易员参与到Direct Energy描述为非典型的交易行为。法律顾问表示Direct Energy和法律顾问会执行内部审查并且在晚些时候会提交自查报告。法律顾问定期向调查部门（division of Investigations [DOI]）汇报。2012年8月20日，法律顾问与DOI会见，描述调查结果并且提交了纸质自查报告。

在自查报告中，Direct Energy解释到，在2012年5月9日，关于FERC-联合能源案的培训后，一个交易员告诉他的主管并随后通知合规办公室他注意到休斯顿的一个交易员在Transco 6区参与到了不寻常的交易中。在这些交易中，该交易员以指数价格购买次日燃气并以固定价格卖出燃气。在2012年5月11日，Direct Energy交易清算室也独立的标记了这些交易，因为这些交易含有不寻常的大额交易确认。Direct Energy的行为展示了他具有有效的合规程序并可以有效执行。Direct Energy当即审查并处理了可疑交易行为，在2012年5月11日下午暂停了该交易员的交易权限，并在2012年5月8日解雇了该交易员。