【香樟推文3486】专利费用改革是否降低了门槛？

（一）日本的延迟专利审查制度

延迟审查制度是日本专利制度的重要特点。在该制度下，专利审查员仅在申请人提出请求并缴纳审查费后才启动实质审查，未在期限内（申请日起三年内）请求的专利将被视为撤回。该制度不仅减轻审查员负担，也强化了申请人对专利质量的初步筛选机制。

（二）日本专利审查费用及2011年专利改革概述

专利审查费和专利申请费，构成了授权前费用的主要部分。在日本，专利申请费相对较低；大部分费用由专利审查费构成。

在2011年8月1日，日本专利局下调了审查费用，固定费用由168600日元降至118000日元。该改革仅适用于此日期之后提交的审查请求，未改变其他制度安排。此次改革为识别审查费用变化对审查前后专利质量的影响提供了制度背景。

（一）数据

数据来源包括日本专利局（JPO）的标准化数据、知识产权研究所的IIP专利数据库2020版以及PATSTAT2020。同时，作者构建了两个数据集：审查前专利（向JPO提交审查请求的申请）和审查后专利（已授权专利）。

（二）实证研究方法

1.实证模型

作者使用DID模型分析2011年日本专利改革对于专利质量的影响：

其中，y代表专利质量。若仅在日本申请的专利，则treatment取值为1，若既在日本又在海外申请的专利，则treatment取值为0，这是因为专利申请人已经计划提交国际专利申请，因此对日本专利局审查费用的变化不太敏感，因此，被纳入对照组。若时间为2011年8月之前，则post取值为0，否则为1。Z为控制变量集合。