正文
49.
问：证券公司营业部能否直接或经公司授权开展证券投资顾问业务？
54.
问：
PB
系统审核产品时关注产品托管方的资格吗？
55.
问：证券公司设立资产管理子公司需满足哪些条件？
56.
问：鉴于资管计划清算还未被征税，大股东减持有税，能否通过把股票出资到资管计划，再清算资管计划，来进行合理避税？
57.
问：某公司以托管在我司的股票作为质押，申请银行委托贷款去投定增，我司提供相关经纪服务，此种业务模式涉及参与场外配资吗？
58.
问：
2013
年《证券投资基金法》修订后，券商大集合还能继续运作吗？
59.
问：券商大集合能够通过互联网平台销售吗？
60.
问：券商集合计划可否投资于基金子公司为单一客户办理的专项集合资管计划？
69.
问：证券公司可否将其管理的集合计划持有的集合信托计划受益权向银行抵押融资？
73.
问：券商集合资管计划可以投资证券公司柜台权益收益互换产品吗？
74.
问：券商集合资管计划可以投资新三板挂牌的股票吗？
82.
问：集合计划能投一对多保险资管计划吗？
83.
问：券商集合资管计划通过集合信托计划投向私募基金，私募基金是否也要求必须为一对多私募证券投资基金？若私募基金最终投向是非标，可以吗？
84.
问：券商集合可否投资股票期权？资管计划投资“商品期货”有无监管规则？
85.
问：当集合计划中某一个委托人持有的计划资产少于
100
万时，是否需要做强退处理？
92.
问：在上交所或深交所进行资管计划份额转让时，转让价格是否需参照净值？如有其他投资者愿意以一定比例的溢价受让资管份额，是否符合监管或行业惯例？
93.
问：券商集合资管根据各期投资项目的差异，设立不同的投资单元，每个投资单元投资周期单独约定，每个单元的单独申购赎回，单独投资管理，单独处分、核算，单独分配收益和承担损失。这种安排算是子账户吗？
94.
已经成立的资产管理计划，托管人如不具备资质，是不是必须换？
95.
问：专项计划是否需要指定投资主办？可否和集合或者定向兼任？
105.
问：券商定向资管计划能否直接买断票据？
106.
问：通道型券商定向资管签署补充协议时，是否需要委托人的指令？
107.
问：有没有员工持股计划通过定向计划定增的股票作股票质押融资的？
108.
问：工会能做定向资管计划委托人吗？
109.
问：定向资管产品委托人是地方政府平台公司，有明确要求管理人需要对募集资金向上穿透吗？金额起点、人数、期限错配等有明确要求吗？
110.
问：定向资管计划投结构化信托，最终资产为非标资产，平层定向需要向下穿透看杠杆比例吗？
111.
问：定向计划可以投有限合伙
LP
吗？
113.
问：券商自营可否投资基金子公司一对多专项资管计划？
114.
问：券商自有资金禁止投资哪些领域？
116.
问：证券公司能否以自有资金投资于券商资管子公司或券商自身成立的定向计划？
117.
问：券商自营业务投资有何比例限制？
118.
问：机构通过什么途径可以开展公募基金管理业务？
119.
问：公募基金管理公司及公募基金管理人资格审批条件及流程？
125.
问：据《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令
104
号）第
32
条，基金资产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过基金总资产，其中申报金额是指申报单只新股的金额还是申报多只累计计算的金额？如是多只新股累计计算的金额，是否考虑预估中签率问题？
126.
问：基金管理公司高级管理人员任职需要审批吗？
127.
问：公募基金能否投资在银行间市场发行交易的熊猫债？
128.
问：公募基金能参与融资融券、转融通证券出借业务吗？
129.
问：公募基金之间，公募基金与其他基金公司管理的资管计划之间，可以同日反向交易吗？
133.
问：基金子公司专户产品发行规模不足
3000
万可以成立吗？
134.
问：基金公司与基金子公司专户产品能否交叉投资？
135.
问：基金公司自己的专户可以申购公司的公募基金吗？
138.
问：基金公司及其子公司、基金销售机构使用电子合同方式销售特定客户资产管理计划的，有何监管要求？
139.
问：基金管理公司管理的公募基金和专户产品合计持股比例达到《证券法》规定的权益变动或者收购披露标准时，是否要披露信息？
140.
问：基金母公司专户可以投资资产证券化产品吗？
145.
问：证券公司自营能够投资基金子公司的专户吗？如果可以的话，证券公司自营条线、非自营条线能不能作这个基金专户的投资顾问？
146.
问：货币市场基金投资同业存单有何监管要求？
147.
问：除货币市场基金外，其他公募基金及专户产品可以投资同业存单吗？投资比例有何限制？
