美国次级制裁的调查方法简析！

在“9•11”恐怖袭击事件之后，美国持续强化对反洗钱和反恐融资的打击力度，为此美国财政部的金融犯罪执法局FinCEN(The Financial Crimes Enforcement Network）专门负责对全球美元交易的监测、分析、报告、技术支持和对外联络等职能，促进美国在国际和国内的金融情报共享。

比如，按照美国反洗钱相关规定，银行和其他存款类机构应在客户要求存款或取款超过1万美元时提交所谓的现金交易报告（Currency transaction report, CTR），旨在帮助打击洗钱行为，无论交易是否可疑都要提交。银行等金融机构如果怀疑客户通过一次或多次金额略低于1万美元的存现或取现来规避监管，就会在该类别下提交可疑交易报告（Suspicious activity report, SAR）。

这些报告 都会 汇总到FinCEN, 并经过大数据挖掘和分析，提炼出其中的交易行为特征 ，比如交易对象、交易目的、资金来源、资金用途等，其中就会包含使用美元的各国金融机构，也很容易根据资金流向锁定违规的金融机构。

自 2022 年 2 月以来，中俄两国之间的整体贸易额激增。2021 年至 2023 年间，双边贸易额 增长了近 1000 亿美元。根据官方统计数据显示，2023 年，中俄双边贸易额达到了2401.1亿美元，同比增长26.3%，刷新了历史纪录。中国已经连续13年成为俄罗斯最大贸易伙伴国，而俄罗斯也超过德国、澳大利亚等多个国家，成为继美国、日本、韩国之后的中国第四大贸易伙伴国。

西方国家从俄罗斯、乌兹别克、吉尔吉斯、格鲁吉亚、亚美尼亚等各国海关及跨境贸易综合数据， 可以获得足够的调查信息 。

根据这些跨境贸易数据，西方国家或许可以逆向查询哪些金融机构参与其中，比如该笔贸易的支付结算情况，以及提供了哪些金融服务等。

根据基辅经济学院（KSE）的报告，在研究了58件俄罗斯军事装备的部分商业轨迹后，发现来自19个国家/地区的155家公司生产的1057种外国产零部件，其中67%是由美国生产的，还有7%由日本生产，但这并不一定意味着制造商知道其产品的最终用途。因为从原产地到目的地，可能使用了数十个中间商，直至在俄罗斯组装等。

因此，西方调查人员会根据这些零部件的设计、生产、制造、加工、应用等流程来进行取证，并对参与其中的实体或个人列入相关制裁或管制名单。

目前西方制裁覆盖的俄罗斯实体已超过 4,500 个， 与此同时对中国方面受制裁及限制的实体也达数百个 ，比如今年 6 月，华盛顿将 300 个组织和个人列入制裁名单，其中约 50 个位于中国大陆或中国香港地区，原因是这些组织和个人 涉嫌向俄罗斯出口芯片和其他军民两用技术，其中不乏大型的科技企业，以及小规模的贸易公司 。

今年7月，曾居住在中国香港的一名俄罗斯商人因参与洗钱和走私大量美国制造的军民两用品，被美国判处3年有期徒刑。根据美国对他的指控文件，该俄罗斯商人建立了一个非法采购网络，从美国分销商处，通过欺诈手段获取了大量军民两用、军用级微电子产品，特别是 OLED 微型显示器，以及步枪瞄准镜、夜视仪、热成像设备等。

为了掩盖这些电子产品运往俄罗斯的事实，利用在第三国运营的实体转运非法采购的设备，并通过一家货运代理将设备运送到俄罗斯的最终目的地。此外，还利用在中国香港的空壳公司来隐瞒设备付款来自俄罗斯的事实。

美国联邦调查局（FBI）参与了此案的调查。指控文件没有说明FBI是如何渗透到该采购网络的，但提到了一名联邦调查局的卧底特工和一家“卧底公司”。

因此，如果金融机构无法识别这些俄罗斯的采购网络，将会被美国调查到涉嫌违反制裁政策的可能性。

美国司法部的 KleptoCapture 工作组，是一个跨部门执法特遣工作组，致力于执行美国及其盟友实施的涉俄制裁、出口管制和经济制裁措施。

美国司法部和商务部还共同领导一个颠覆性技术打击小组（Disruptive Technology Strike Force，简称DTSF）开展跨部门执法，联手调查和起诉涉嫌违反美国出口管制法律的行为，以加强供应链管理，阻止其所谓的外国对手获得敏感数据和关键技术。

还有，美国-欧盟贸易和技术委员会（TTC）框架下的对外行动越来越协调一致，特别是在当前激烈的地缘政治冲突中形成了更加密切的同盟关系以及联合调查。