正文
■ 对非公开募集基金的监管–
针对私募的监管
新增章节：掌握非公开募集基金产品备案制度、基金的托管,掌握非公开募集基金的投资运作行为规范, 掌握非公开募集基金的信息披露和报送制度。
■ 职业道德
1）将学习目标掌握程度从“了解”加深到“理解”，目标内容从“道德、职业道德以及基金职业道德的含义和区别”变更为“道德与职业道德的含义。
2）对于基金从业人员职业道德的含义，学习要求提升（了解改为理解）。
■ 基金的募集
将“基金成立的条件”改为“基金合同生效的条件“。
■ 基金销售行为
1）
新增“投资者适当性”要求
，销售适用性和投资者适当性原则并行下理解和掌握原有内容；
掌握基金销售适用性和投资者适当性基金投资人风险承受能力调查和评价的要求；
掌握普通投资者与专业投资者的条件与相互转换；
掌握普通投资者特别保护的内容。
2）新增掌握合格投资者人数穿透计算、风险提示、资格审查、投资冷静期、回访等内容。
■ 基金客户服务
“投资者教育工作”改为
“投资者保护工作”
，23.3.a中的“理解投资者教育工作的概念、意义和基本原则”改为“理解投资者保护工作的概念、意义和基本原则”。
■ 新增基金管理人公司治理和风险管理章节
主要分为治理架构、组织架构、风险管理的目标、原则、架构职能、分类和管理。
■ 基金管理人的内部控制
增加”理解基金公司销售业务控制的主要内容。
■ 基金管理人的合规管理
对于合规管理的主要活动， 学习要求提升（了解改为掌握）。
■ 新增三项参考法规：
《私募投资基金信息披露管理办法》、《私募投资基金服务业务管理办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》。
■ 投资管理基础 -
财务报表与分析学习
要求提升（理解变为掌握）。
■ 对于不同利率除了概念，新增掌握其应用。
■ 权益类投资 – 对于
可转债、权证和不同种类权益资产
的定义、特征和要素，学习要求提升（理解变为掌握或了解）。
■ 固定收益类投资
1）对于债券的风险、中国债券市场体系的发展情况、债券不同收益率的概念与区别，收益率与价格的关系，货币市场工具的类型，学习要求提升 （理解变为掌握或了解）。
2）新增理解债券凸性的概念和应用
■ 衍生工具
1）对于衍生品的概念与特点、期货和远期的市场作用、期权的概念和特点，学习要求提升（理解变为掌握或了解）。
2） 对于互换合约，
新增需理解利率互换、货币互换、股票收益互换的基本形式、 各类收益互换合约的应用方式。
■ 投资者需求与投资管理流程
1）新增较多。新增需理解投资管理的步骤以及各个步骤的内容、掌握个人投资者和机构投资者的特征、掌握不同类型投资者在投资目标、投资限制等方面的特点 以及投资政策说明书包含的主要内容。
2）对于基金公司投资管理部分的设置和投资流程， 学习要求提升（理解变为掌握）。
