国新证券二次创业

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国新证券北京朝外大街营业部副主任代永康表示：“自国新证券加入中国国新大家庭后，北京朝外大街营业部也正式开启了二次创业的新征程。近几年，我们的营业收入每年基本保持了30%以上的增长。”这也成为国新证券战略重组以来成功融入和高效协同的具体展现。

二

深化改革实现脱胎换骨

融入中国国新、融入国资央企真正让国新证券实现脱胎换骨的转变。从企业内部看，国新证券的合规建设满足了证券行业和国资国企“双重”监管的要求，合规建设的基础不断夯实；在人才队伍建设和薪资激励体系等经营管理方面，国新证券以市场化为导向，深入推进市场化改革。从企业外部看，国新证券的经营业绩在行业内排名和以往相比较取得了较大进步。近年来，国新证券作为国资央企的一员，努力融入国家战略全局，积极承担社会责任，带动自身品牌声誉进一步提升。

国新证券合规建设的基础不断夯实。

国新证券的前身曾经摔过跤、受过伤、吃过亏，甚至面临执业牌照被摘除的风险。风险出清后，国新证券全面融入中国国新，持续加强合规建设，使“合规”深深植入国新证券经营管理全过程。“国新证券融入国资央企后，贯彻落实国务院国资委关于中央企业合规管理的要求，按照中国国新的合规管理要求，我们这几年一刻不停地做好合规建设。”张海文表示，现在的国新证券不仅要接受证券行业监管，而且被纳入国资国企监管体系，合规的体制机制建设不断增强。

据介绍，加入中国国新后，国新证券积极推进合规体系建设试点，研究制定实施方案，175项细化措施。如今，有明确时限要求的已全部完成，达成了阶段性目标。其次，国新证券开展“合规管理强化年”活动，进一步巩固合规试点成果。再者，国新证券持续强化投行、资管、自营等重点业务领域合规管理，推动分支机构合规管理工作的标准化和规范化。

在强监管、严执法的形势下，国新证券新开展业务未发生重大风险，从2023年至今，没有接到证券监管的任何惩处罚单。

国新证券的市场开拓持续推进，经营业绩稳中向好。

近几年来，国新证券经营业绩和行业排名稳步提升。2023年实现营业收入16.21亿元，净利润4.84亿元，在市场持续跌宕、监管政策收紧的局面下，逆势稳住了经营基本盘。根据中国证券业协会的数据，2024年一季度，国新证券营业收入、净利润在145家券商中，分别排在第50名和第36名，较加入国新前分别提升42名和58名。

从具体的业务分类来看，投行业务上，国新证券完成康乐卫士IPO等标志性项目，股权项目储备达到历史最好水平，在2024年上半年市场萎缩的行情下，股权承销排名第34位，债券承销排名第61位，较加入国新前分别上升6位和19位。资管业务上，国新证券完成多家银行及理财子公司的授信准入，累计新发行产品共计35只，新成立产品规模合计123.83亿元，其中多只产品在投资范围、产品类型等方面填补产品线空白。财富业务上，国新证券客户数量达158.55万户，较加入国新前增长17%；销售国新“1+N”央企系列指数基金屡创佳绩，销量比肩头部券商；2023年以来先后落地10只券结产品，新增券结销售规模4.35亿元；极速交易“火箭系统”完成开发上线，打造智能算法平台，形成服务机构客户的特色优势。

此外，国新国证投资在管基金18只、管理资产规模30.36亿元，较加入国新前增长51%。国新国证创投顺利展业，助力国新证券形成了“投研+投资+保荐+跟投”的完整业务链条。

国新证券深化市场化机制改革，建强人才梯队。

加入国新后，国新证券开展“薪酬、考核、职级、组织”四大机制改革，构建完善市场化经营机制。薪酬上，国新证券实施市场化薪酬激励机制，按照“业绩薪酬双对标”原则，实施员工薪酬市场化对标优化，按照“提低、扩中、限高”要求差异化设计固定薪酬宽带表。考核上，国新证券构建“三层六类”考核体系，强化考核结果应用，坚定推行末等调整和不胜任退出，真正实现优胜劣汰、有序流动。职级上，实施MD职级体系套改，推动“去行政化”，畅通员工发展通道，为实现职级能上能下、员工能进能出夯实了基础。组织架构上，研究优化公司组织架构，在总公司业务单元引入“赛马机制”，进一步明确各部门权责边界。

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