证监会对5宗案件作出行政处罚

证监会发布 · 公众号 · 股市 · 2017-06-16 17:11

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2宗内幕交易案中，一是冯玉露系中科英华高技术股份有限公司（简称中科英华）拟收购山东天业房地产开发集团有限公司所持有的山东天业黄金矿业有限公司90%股权这一内幕信息的知情人。内幕信息敏感期内，冯玉露在获悉内幕信息后将内幕信息泄露给王宇勤，王宇勤利用本人证券账户买入“中科英华”1,403,000股，盈利约419万元；苏建朝与冯玉露关系密切，双方在内幕信息敏感期内存在通话联络，且苏建朝控制使用“苏建朝”等7个证券账户交易“中科英华”，共计盈利约877万元。冯玉露的上述行为违反《证券法》第76条规定，构成泄露内幕信息行为。王宇勤、苏建朝的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定，构成内幕交易行为。依据《证券法》第202条规定，我会决定：(1)没收王宇勤违法所得约419万元，并处以约419万元罚款；对冯玉露处以10万元罚款；(2)没收苏建朝违法所得约877万元，并处以约877万元罚款。二是刘国武全程参与北部湾旅游股份有限（简称北部湾旅）公司收购长岛渤海长通旅运有限公司65%股权的合同谈判，为内幕信息知情人。在内幕信息敏感期内，刘国武利用本人证券账户买入“北部湾旅”50,100股，卖出50,000股，没有违法所得。刘国武的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定，依据《证券法》第202条规定，我会决定对刘国武处以15万元罚款。