“主要证券公司”被约谈！

主要观点总结

交易商协会发现部分证券公司在开展服务于中小银行的投顾业务中存在违规问题，因此采取措施加强债券市场规范。协会要求证券公司隔离不同业务条线，规范投顾展业和服务方式，防范利益冲突和道德风险，并进行全面认真自查。同时，交易商协会也将建议监管部门加强监管，制定相关自律规则，加大违规查处力度。我国银行间债券市场虽然发展迅速，但也出现了一些违规现象，交易商协会正积极打击利益输送等违规行为。

关键观点总结

关键观点1: 交易商协会加强债券市场规范

针对部分证券公司在投顾业务中的违规行为，交易商协会采取措施进行自律管理，包括要求隔离不同业务条线、规范投顾展业和服务方式，并进行全面自查。

关键观点2: 交易商协会要求金融机构备案投顾协议

交易商协会将要求金融机构备案投顾协议，对于在投顾业务中暴露的问题，将建议监管部门加强监管，制定相关自律规则，加大违规查处力度。

关键观点3: 银行间债券市场违规现象频现

随着我国银行间债券市场的快速发展，也出现了一些违规现象，如利益输送、操纵市场价格等。交易商协会正在积极采取措施打击这些违规行为，包括启动自律调查、查处案件、移送行政处罚等。

关键观点4: 交易商协会加强自律管理

交易商协会在加强银行间市场交易自律管理方面采取了多项措施，包括制定自律规则、加大违规查处力度等。同时，也建立了与证券监督管理机构以及公安等相关机构的执法衔接机制。

正文

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图片来源：交易商协会

交易商协会表示，为加强债券市场规范，促进市场平稳运行， 近日交易商协会约谈了投顾业务规模较大的主要证券公司，督促其严格隔离不同业务条线，规范投顾展业和服务方式，防范利益冲突和道德风险。

此外，交易商协会要求证券公司对投顾业务进行全面认真自查，并在规定时间内向协会报告自查情况，提交全部投顾协议。对于自查未如实反映问题的证券公司，交易商协会将视情况采取进一步自律措施。

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