2016券商遭遇最严监管:36家A类券商过半被罚

腾讯自选股财经 · 公众号 · 财经 · 2016-12-29 17:28

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按照处罚的次数来看，东莞证券因新三板业务违规先后5次被全国股转系统点名，成为2016年被处罚次数最多的券商。据了解，东莞证券目前正在排队IPO，有私募人士对中国网财经记者指出：“连续被罚很难说不会影响公司的上市进程。”

从罚没金额来看，海通证券以1.15亿元“独占鳌头”，被罚的原因是“场外配资违规”，同时因“场外配资”在2016年遭到证监会处罚的还有广发证券(000776)、华泰证券(601688)和方正证券(601901)三家，罚款金额分别为2721万元，7293万元和2358万元。

值得一提的是，今年57家被处罚的证券公司中，有23家在“2016年证券公司分类结果”被评为A类。也就是说，今年被评为A类的36家券商中，未被处罚的仅剩下光大证券(601788)、招商证券(600999)、东海证券等13家。

新三板业务违规罚单占比近八成东莞证券被点名5次

具体到业务层面，与2015年券商频繁在两融以及场外配资业务上“踩雷”不同，2016年被处罚的券商违规行为涉及了经纪、投行、资管等多个板块，其中新三板业务成为“重灾区”。

统计显示，2016年共有49家券商因新三板业务违规被罚，罚单数量高达76张，占总罚单数量的比例为78.35%，其中东莞证券被罚次数最多，为5次;财通证券被处罚4次，国泰君安和国海证券(000750)分别被处罚3次，值得一提的是，国泰君安昨日晚间还因推荐企业在进入新三板挂牌时核查不充分而遭到责令改正。