7月最新版发布在即！资管跨行业政策问答360，现已全面升级为上下册700问 全新面市！【7月起陆续发...

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48.   问：券商从事客户资产管理业务应具备什么资格？业务范围是什么？主要须遵守哪些法律？

50.   问：目前证券公司资产管理业务备案工作的最新要求是怎样的？备案时需要提交哪些材料？

52.   问：证券公司资产管理计划的托管人有何资质要求？

54.   问：证券公司集合计划和定向资管客户，可否按合同约定作为资金融出方参与股票质押回购交易？

56.   问：券商可以聘请个人为其资产管理计划提供投资决策专业服务吗？

58.   问：同一证券公司管理的不同资管账户可否作为一个申购对象参与上市公司增发？需遵守哪些规定？

（二）券商集合资管业务

68.   问：2013年《证券投资基金法》修订后，券商大集合还能继续运作吗？

70.   问：券商集合计划可否投资于基金子公司为单一客户办理的专项集合资管计划？

72.   问：集合计划宣传推介阶段有哪些禁止行为？

74.   问：证券公司以自有资金参与本公司设立的集合计划时，在计算净资本时是否需要扣减？

76.   问：券商能否设立多个集合计划投资同一集合资金信托计划？

78.   问：证券公司集合资产管理计划可否参与证券回购？

80.   问：券商集合计划可以不用按期限对份额进行分类，而是按同类滚动募集吗？

82.   问：证券公司从业人员可以投资本公司发行的集合资管计划吗？

84.   问：券商集合资管计划可以投资新三板挂牌的股票吗？

（三）券商定向资管业务

106. 问：券商定向资管计划能否参与正回购业务，是否存在比例限制？

108. 问：券商定向资管业务的委托人与托管人能否为同一机构？

110. 问：券商定向资管业务客户可否投资本公司集合资管计划？

114. 问：券商可否将定向资产管理合同委托资产份额化？

118. 问：工会能做定向资管计划委托人吗？

（四）券商自营业务

123. 问：证券公司可以委托基金管理公司子公司进行股权、债权投资吗？

125. 问：券商自有资金禁止投资哪些领域？

127. 问：证券公司能否以自有资金投资于券商资管子公司或券商自身成立的定向计划？

三、公募基金及基金资管

（一）公募基金管理业务

130. 问：公募基金管理公司及公募基金管理人资格审批条件及流程？

132. 问：与基金管理人有关联关系的银行、券商可以作为基金管理人发行的公募基金的托管人吗？

134. 问：公募基金合同中约定的投资范围不包括可交换债券，可以投资吗？

138. 问：公募基金能否投资在银行间市场发行交易的熊猫债？

142. 问：公募基金参与沪港通，是否要取得QDII资格？是否要召开基金持有人大会修改基金合同？

（二）基金资管专户业务

144. 问：基金子公司专户产品发行规模不足3000万可以成立吗？

146. 问：基金公司自己的专户可以申购公司的公募基金吗？

148. 问：母公司员工购买子公司专户计划份额，需要报告吗？

150. 问：基金管理公司管理的公募基金和专户产品合计持股比例达到《证券法》规定的权益变动或者收购披露标准时，是否要披露信息？

152. 问：基金公司一对多专户，修改资管合同是必须全体投资人一致同意，还是达到一定比例就可修改？

154. 问：实践中，基金一对一、一对多专户对合格投资者是否都参照《私募投资基金监督管理暂行办法》标准来执行？

（三）货币市场基金

158. 问：除货币市场基金外，其他公募基金及专户产品可以投资同业存单吗？投资比例有何限制？

160. 问：货币市场基金可投资的非金融企业债务融资工具有哪些？有何具体要求？

162. 问：《货币市场基金监督管理办法》对货币市场基金正偏离与负偏离的监管规定为何不同？

164. 问：《货币市场基金监督管理办法》实施后，对互联网机构众多“宝宝”类产品有何影响？

166. 问：货币市场基金可以投资交易所债券吗？

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