丢脸哦，一批券商乱搞，被处罚……

主要观点总结

文章主要描述了最近监管对证券行业的严打行动，特别是针对衍生品和杠杆业务。其中浙商证券、第一创业证券和中邮证券等公司在不同方面存在问题并受到监管措施。浙商证券存在变相融资、未识别客户交易目的等问题；第一创业证券在私募资产管理业务中存在净值化管理、信息披露等问题；中邮证券则存在投资者收入证明真实性不足、未有效监测客户行为等问题。

关键观点总结

关键观点1: 浙商证券存在的问题

浙商证券存在为部分投资者提供变相融资服务、未识别客户交易目的、未使用交易所专用对冲账户进行对冲交易以及干预控股公司的资产管理计划独立性运作等问题，被采取责令增加内部合规检查次数措施以及对相关责任人采取监管谈话措施。

关键观点2: 第一创业证券被处罚的情况

第一创业证券在私募资产管理业务中存在净值化管理不完善、信息披露不充分、投资标的库调整不及时、主要业务人员薪酬递延支付不到位等问题，被采取出具警示函的行政监管措施。

关键观点3: 中邮证券存在的问题

中邮证券存在投资者收入证明真实性不足、未有效监测报告个别客户严重偏离报价异常行为、私募资管业务FOF产品管理不规范等问题，被采取出具警示函的决定。

正文

请到「今天看啥」查看全文

中信建投又被处罚了？

喂喂喂， 恒大债券的承销责任呢？就没了？

请到「今天看啥」查看全文