西南证券被证监会亮红牌！投行业务或全面暂停

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作为证券市场“看门人”，西南证券为何没能及时发现问题、提示风险?

我梳理后发现，曾经在证监会对爱建证券的处罚中显示，证监会认为，爱建证券在担任独立财务顾问的过程中，对康华农业财务数据的尽职调查不充分、未勤勉尽责，未发现康华农业财务造假的问题，导致所制作、出具的文件具有虚假记载。彼时，证监会引述《证券法》第一百七十三条、第二百二十三条等规定，对爱建证券处以30万元罚款，并对相关负责人也给予了处罚。

对此，许峰律师从其专业角度指出， 一百七十三条主要针对民事责任，一旦被投资者起诉，中介机构要与上市公司承担连带赔偿责任的。最为典型的是立信会计师事务所与大智慧一起被投资者起诉到法院，要求承担连带赔偿责任。 “如果考虑到行政处罚角度，则可根据《证券法》第二百二十三条规定。”

许峰律师判断，监管层对西南证券的问责或不会低于爱建证券。不过目前尚无官方信息表明，西南证券在该案件中将承担何种责任。

原来 你还 是一个"惯犯"

事实上，这并不是西南证券第一次被立案调查。

早在2016年6月24日，西南证券公告称，收到《证监会调查通知书》，因该公司涉嫌未按规定履行职责，证监会决定对该公司立案调查。同日，西南证券发布证监会重庆证监局行政监管措施决定书的公告，公司因违反《证券公司风险控制指标管理办法》及《关于加强上市证券公司监管的规定》，被 证监会重庆市证监局要求在4个月内对风险控制指标不符合规定的情形予以改正。

我还注意到，这一时间点恰恰是在2016年5月鞍重股份收到了证监会调查通知书后不久。不过当时市场认为西南证券或是涉2013年的大有能源案。如今来看，2015年10月证监会对大有能源的立案调查进行了基本认定，而迄今西南证券尚未公告调查结果。 悬而未决的调查结果也让其投行业务长时间暂停，该状态直至2016年年末才因证监会取消了“保荐连坐”得以恢复。

触目惊心！

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