证监会暂停国海证券债券承销、新开证券账户一年，然而渤海证券却一脸懵逼...

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责令公司在一年内限期改正，并增加 内部合规检查次数 ；对张杨、郭亮2名违规人员认定为不适当人选（分别在10年、8年内不得担任证券公司资产管理业务相关职务），其涉嫌违法问题移交稽查部门调查处理，对与事件相关的5名违规人员移交中国证券业协会注销证券执业资格；对负有管理责任的2名分管高级管理人员撤销任职资格；对负有监督责任的3名历任合规总监公开谴责；对其他有关人员责令公司进行处分。

证监会已向有关当事人送达行政监管措施事先告知书。此外，对负责国海证券内部控制审计的会计师事务所，证监会还将对其执业质量进行核查后，依法处理。

2016年12月，市场上传闻，国海证券一债券团队负责人张扬失联，其请人代持的数百亿债券浮亏巨大。

此后，国海证券公告称，张杨、郭亮所涉业务相关协议中加盖的“国海证券股份有限公司”印章纯属伪造。张杨、郭亮为国海证券资产管理分公司原老团队员工。

当时市场一片哗然，债券的浮亏究竟由谁承担？

最后在证监会等协调下，各方达成协议。

2017年1月19日，国海证券公告称，国海证券承担全部35.90亿元信用债；利率债中，国海证券买断87.30亿，其余面值44.60亿部分由事涉机构继续持有，其投资收益与资金成本差额由双方共担；个别涉事机构2016年12月20前处置的债券，形成实际损失按比例分担，国海证券分担损失共计约0.56亿。

然而，今天的新闻是， 渤海证券躺枪了......

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