再次冲击IPO未果！现场检查发现2大问题！3家IPO启动辅导，2家IPO变道

投行业务资讯 · 公众号 · 科技投资 · 2024-12-16 20:58

主要观点总结

本文主要介绍了浙江天松医疗器械股份有限公司的上市进程、存在的问题及相关公司的上市辅导情况，包括明光瑞尔竞达科技股份有限公司、上海恒业微晶材料科技股份有限公司、北京慧峰仁和科技股份有限公司等公司的IPO辅导及风险提示。

关键观点总结

关键观点1: 浙江天松医疗器械股份有限公司的上市进程及存在的问题

公司申请北交所上市，经过审议和辅导，但因股份代持和对赌协议未披露等问题受到监管机构的处罚。公司已终止辅导，并正在解决相关问题。

关键观点2: 明光瑞尔竞达科技股份有限公司的上市辅导及风险提示

公司与开源证券签订辅导协议，提交辅导备案材料。公司存在因公开发行失败而无法在北交所上市的风险。公司的财务条件符合北交所上市要求。

关键观点3: 上海恒业微晶材料科技股份有限公司的上市辅导及风险提示

公司与民生证券签订辅导协议，提交辅导备案材料。公司存在因公开发行失败而无法在北交所上市的风险。公司的财务条件符合北交所上市要求。

关键观点4: 北京慧峰仁和科技股份有限公司的上市辅导及风险提示

公司与平安证券签订辅导协议，提交辅导备案材料。公司存在因公开发行失败而无法在北交所上市的风险。公司目前为基础层挂牌公司，须进入创新层后方可申报公开发行股票并在北交所上市。

关键观点5: 广东志达精密管业制造股份有限公司和渝丰科技股份有限公司的上市辅导及变更情况

两公司分别与其他券商签订辅导协议，并完成了辅导备案。后两公司根据自身情况拟将上市辅导备案板块由深圳证券交易所变更为北交所。存在因未能进入创新层或挂牌不满12个月而无法申报的风险。

正文

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上海恒业微晶材料科技股份有限公司 启动IPO辅导，辅导机构为民生证券

北京慧峰仁和科技股份有限公司 启动IPO辅导，辅导机构为平安证券

广东志达精密管业制造股份有限 公司拟将上市辅导备案申报板块由深圳证券交易所主板变更为北京证券交易所，辅导机构为东莞证券。

渝丰科技股份有限公司 拟将上市辅导备案板块由首次公开发行股票并在深圳证券交易所上市变更为向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所北交所上市，辅导机构为招商证券。

一、公司公开发行股票并在北交所上市辅导情况

（一）与开源证券股份有限公司签订书面辅导协议

2024年12月12日，明光瑞尔竞达科技股份有限公司（以下简称“公司”）与开源证券股份有限公司（以下简称“开源证券”）签订了《明光瑞尔竞达科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之辅导协议》(以下简称“《辅导协议》”)，辅导机构为开源证券。

（二）提交辅导备案材料

公司于2024年12月13日向中国证券监督管理委员会安徽监管局（以下简称“安徽证监局”）提交了明光瑞尔竞达科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所（以下简称“北交所”）上市的辅导备案材料，辅导机构为开源证券。

二、风险提示

公司公开发行股票并在北交所上市的申请存在无法通过北交所发行上市审核或中国证监会注册的风险，公司存在因公开发行失败而无法在北交所上市的风险。

公司2022年度、2023年度经审计的归属于公司股东的净利润（扣除非经常性损益前后孰低）分别为5,496.33万元和7,721.10万元 ，加权平均净资产收益率（扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润孰低计算）分别为15.22%和17.28%，符合《上市规则》第2.1.3条规定的在北交所上市的财务条件。

挂牌公司符合《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》规定的公开发行股票条件，且不存在《上市规则》第2.1.4条规定的不得在北交所上市情形。

请投资者关注风险。

公司将根据相关事项进展情况严格按照法律法规的规定和要求,及时履行信息披露义务,敬请广大投资者关注,并注意投资风险。

特此公告。

三、备查文件目录

1、《中国证券监督管理委员会公开发行辅导监管系统截图》

2、《辅导协议》

明光瑞尔竞达科技股份有限公司

董事会

2024年12月16日

一、公司公开发行股票并在北交所上市辅导情况

（一）与民生证券股份有限公司签订书面辅导协议

2024年12月13日，上海恒业微晶材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）与民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）签订了《上海恒业微晶材料科技股份有限公司与民生证券股份有限公司首次公开发行股票辅导协议》。

（二）提交辅导备案材料

2024年12月13日，民生证券向中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称“上海监管局”）报送了向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所（以下简称“北交所”）上市辅导备案申请文件，辅导机构为民生证券。

二、风险提示

根据公司已披露的最近2年财务数据及审计报告， 公司2022年度、2023年度经审计的归属于挂牌公司股东的净利润（以扣除非经常性损益前后孰低为计算依据）分别为6,263.23万元、5,826.32万元 ，加权平均净资产收益率（以扣除非经常性损益前后孰低为计算依据）分别为11.71%、9.88%，符合《上市规则》第2.1.3条规定的在北交所上市的财务条件。